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投資者教育

基金學(xué)院 – 百問百答（LOF基金篇）

來源：公會(huì)秘書處

百問百答（LOF基金篇）

122.問：上市開放式基金在深交所的證券代碼和簡(jiǎn)稱如何確定？

答：上市開放式基金的證券代碼及簡(jiǎn)稱的編制遵循深交所《開放式基金代碼及簡(jiǎn)稱編制規(guī)則》。基金代碼均由六位阿拉伯?dāng)?shù)字組成，前兩位數(shù)字用“16”或“15”標(biāo)識(shí)，中間兩位數(shù)字為中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息中心統(tǒng)一規(guī)定的基金管理公司代碼gg，后兩位數(shù)字為基金管理公司開放式基金的發(fā)行順序號(hào)xx。具體表示為“16ggxx”?；鸷?jiǎn)稱由4個(gè)漢字字符串或長(zhǎng)度不超過4個(gè)漢字的字符串構(gòu)成。字符串的前兩位必須為漢字，代表基金管理公司的名稱。無(wú)論是在深交所，還是在基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理上市開放式基金業(yè)務(wù)，使用相同的基金代碼及簡(jiǎn)稱。

123.問：如果投資者有多個(gè)深圳證券賬戶，在使用帳戶方面應(yīng)注意什么事項(xiàng)？

答：投資者可能有多個(gè)深圳證券賬戶，譬如，同時(shí)持有1個(gè)A股賬戶和1個(gè)證券投資基金賬戶；或者同時(shí)持有多個(gè)A股賬戶。在此情況下，投資者須注意：（1）只能選擇其中1個(gè)深圳證券賬戶注冊(cè)成為深圳開放式基金賬戶，而不能注冊(cè)多個(gè)深圳開放式基金賬戶。（2）如果投資者選擇X證券賬戶注冊(cè)生成98X(X證券帳戶號(hào)前加98)開放式基金賬戶，日后可以通過辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記完成上市開放式基金份額在X賬戶與98X賬戶之間轉(zhuǎn)移，但其他深圳證券賬戶與98X賬戶之間則不能進(jìn)行上述基金份額的轉(zhuǎn)移。因此，為便于日后操作，投資者最好只選擇1個(gè)深圳證券賬戶用于認(rèn)購(gòu)或買入上市開放式基金，并用該賬戶注冊(cè)為深圳開放式基金賬戶。對(duì)于通過基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)配發(fā)深圳證券投資基金賬戶的投資者，為了便于日后辦理基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記，最好也只使用配發(fā)的深圳證券投資基金賬戶認(rèn)購(gòu)和買入上市開放式基金。

124.問：上市開放式基金募集期內(nèi)，投資者如何認(rèn)購(gòu)基金？

答：上市開放式基金募集期內(nèi)，投資者有兩種認(rèn)購(gòu)方式：

（1）投資者可在深交所交易日，使用深圳證券賬戶通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券公司下屬證券營(yíng)業(yè)部上網(wǎng)認(rèn)購(gòu)基金份額。不可撤單，可多次申報(bào)，每次申報(bào)的認(rèn)購(gòu)份額必須為1000份或1000份的整數(shù)倍，且不超過99,999,000份基金單位。

（2）投資者還可用其在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司開立的深圳開放式基金帳戶通過基金管理人或銀行等代銷機(jī)構(gòu)（具體代銷機(jī)構(gòu)名單參見各基金管理人公告的《基金招募說明書》）的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)基金份額，不可撤單，可多次認(rèn)購(gòu)。

125.問：上市開放式基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格和費(fèi)用如何確定？

答：上市開放式基金在募集時(shí)，通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的價(jià)格與通過深交所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的價(jià)格一致。下面分別說明兩種發(fā)售渠道的認(rèn)購(gòu)價(jià)格和費(fèi)用如何確定：

（1）投資者通過深交所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)基金，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以份額為單位。深交所掛牌價(jià)格為基金面值1元，投資者需繳納的認(rèn)購(gòu)金額及費(fèi)用的計(jì)算公式為：認(rèn)購(gòu)金額＝（1＋券商傭金比率）×認(rèn)購(gòu)份額；券商傭金＝券商傭金比率×認(rèn)購(gòu)份額；其中，券商可按照《基金招募說明書》中約定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率設(shè)定投資者認(rèn)購(gòu)的傭金比率。例:某投資者認(rèn)購(gòu)1萬(wàn)份基金單位，假設(shè)券商設(shè)定的傭金比率為1％，則投資者應(yīng)交納的認(rèn)購(gòu)金額及券商收取的傭金為：認(rèn)購(gòu)金額＝（1＋1％）×10000＝10100元；券商傭金＝1％×10000＝100元；

（2）投資者通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)基金，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以元為單位?；鸢疵嬷?/SPAN>1元發(fā)售，投資者應(yīng)繳納的認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)及可得到的認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)＝認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率；認(rèn)購(gòu)份額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）；其中，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人在《基金招募說明書》中約定。例：某投資者投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1％，則其認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)及可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)＝10000/（1＋1％）×1％＝99.01元；認(rèn)購(gòu)份額＝10000/（1+1％）＝9900.99份

126.問：上市開放式基金封閉期結(jié)束后，投資者如何交易？
答：開放式基金一般成立后均有一個(gè)不超過三個(gè)月的封閉期，在封閉期結(jié)束后，投資者有兩種交易方式：（1）基金開放后，投資者可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以當(dāng)日收市的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額；（2）基金在深交所上市后，投資者可通過深交所各會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部以交易系統(tǒng)撮合成交價(jià)買賣基金份額，會(huì)員參與上市開放式基金交易不受開放式基金代銷資格限制。

127.問：如何確定上市開放式基金上市首日開盤參考價(jià)？

答：基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日之前一交易日的基金份額凈值（四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位）。

128.問：投資者交易上市開放式基金的費(fèi)用有哪些？
答：投資者通過深交所交易系統(tǒng)買賣上市開放式基金需繳納交易傭金。交易傭金的收取標(biāo)準(zhǔn)與封閉式基金相同。投資者通過深交所股票交易系統(tǒng)、基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回上市開放式基金需繳納申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)。申購(gòu)和贖回費(fèi)率由基金管理人在《基金招募說明書》中約定。

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