施羅德基金管理（中國）有限公司
2024年上半年行業(yè)文化建設(shè)工作總結(jié)
自中國證監(jiān)會發(fā)布《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險工作綱要》，提出工作要求以來，施羅德基金管理（中國）有限公司高度重視,積極響應(yīng),認真落實并扎實推進相關(guān)工作。
一、2024年上半年行業(yè)文化建設(shè)情況回顧
1、黨建工作與行業(yè)文化建設(shè)相結(jié)合
中央金融工作會議強調(diào)，做好金融工作必須堅持和加強黨的全面領(lǐng)導(dǎo)。公司始終將黨建工作與企業(yè)文化建設(shè)深度融合，從公司治理、長期經(jīng)營戰(zhàn)略規(guī)劃、公司價值觀建立、強化內(nèi)控與風(fēng)險管理、員工激勵機制的建立健全、行業(yè)文化建設(shè)宣傳工作的深入開展等多方面深刻把握金融工作的政治性、人民性，以先進文化引領(lǐng)公司高質(zhì)量發(fā)展，為加快建設(shè)金融強國貢獻力量。
2、公司治理和戰(zhàn)略發(fā)展
公司董事會按照中國法律及中國證監(jiān)會和《公司章程》的規(guī)定行使職權(quán)，由7名董事組成，包括2名股東董事，3名獨立董事以及2名管理層董事。董事會設(shè)董事長1名。董事會下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險管理委員會與薪酬委員會。合規(guī)與風(fēng)險管理委員會負責(zé)對公司經(jīng)營管理和基金投資業(yè)務(wù)進行合規(guī)性控制，并對公司內(nèi)部稽核審計工作進行審核監(jiān)督；薪酬委員會對公司業(yè)績考核及薪酬管理制度、薪酬政策和方案(包括適用的員工激勵方案)、以及高級管理人員的報酬事項進行研究討論, 并向董事會提出專業(yè)意見和建議。公司不設(shè)監(jiān)事會，設(shè)2名監(jiān)事，其中1名為職工監(jiān)事，另1名由股東委派。
經(jīng)營管理層由總經(jīng)理、督察長、首席投資官、產(chǎn)品及銷售負責(zé)人、運營負責(zé)人、首席信息官組成。
股東、董事會、監(jiān)事、高級管理人員之間的職責(zé)邊界和決策機制系根據(jù)《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)制定，實行總經(jīng)理負責(zé)制，總經(jīng)理主持公司日常經(jīng)營管理工作，經(jīng)營管理層向總經(jīng)理報告，公司僅就運營過程中的重大或特定事項，依法依規(guī)并根據(jù)《公司章程》與內(nèi)部制度上報董事會、股東決定。
長期主義是公司股東施羅德集團的文化基因。作為一家歷經(jīng)百年市場興衰而基業(yè)長青的全球資產(chǎn)管理公司，施羅德集團堅持以長期眼光看待市場機會和規(guī)劃企業(yè)發(fā)展。針對中國市場，施羅德集團同樣一直踐行長期主義，不斷增加對中國市場的長期投入，為我司的設(shè)立與長期發(fā)展提供了良好的成長土壤。
公司以長期高質(zhì)量發(fā)展為總體目標，以為投資者創(chuàng)造長期利益和助力行業(yè)發(fā)展為原則，制定了“雙擎驅(qū)動”的長期經(jīng)營戰(zhàn)略并確立了“五大價值主張”與“六大業(yè)務(wù)主體”的業(yè)務(wù)指導(dǎo)方針。
“雙擎驅(qū)動”是指公司將兼顧本地業(yè)務(wù)和跨境業(yè)務(wù)，通過差異化發(fā)展，成長為一家“具有綜合財富管理能力和國際化特色的專業(yè)資產(chǎn)管理機構(gòu)”。公司持續(xù)開發(fā)具有國際特色的本地產(chǎn)品和具有綜合財富管理功能的一站式投資需求解決方案，堅持“引進來”與“走出去”并重，發(fā)揮外商獨資基金公司在跨境投資方面的稟賦和專業(yè)優(yōu)勢。
“五大價值主張”和“六大業(yè)務(wù)主題”是公司具體業(yè)務(wù)開展的指導(dǎo)方針?！伴L期客戶利益”、“主動管理”、“風(fēng)險驅(qū)動的多元投資”、“創(chuàng)新驅(qū)動”、“可持續(xù)發(fā)展投資”是公司將為本地市場帶來價值提升的五項價值主張?！伴L期阿爾法（超額收益）”、“養(yǎng)老金投資”、“ESG投資”、“后資管新規(guī)時代的凈值化產(chǎn)品遷徙”、“財富管理”、“數(shù)字化+”是公司致力于為中國投資者帶來的六類產(chǎn)品與服務(wù)形式。未來在投研、產(chǎn)品、營銷建設(shè)方面均以此為出發(fā)點，確保公司的發(fā)展路徑與中國基金行業(yè)長期高質(zhì)量發(fā)展的目標及文化生態(tài)保持一致。
3、內(nèi)控與風(fēng)險管理、職業(yè)道德及信義義務(wù)
施羅德集團高度重視企業(yè)文化與價值觀的建設(shè)。施羅德集團總裁表示：“我們的企業(yè)文化對于支持我們的長期發(fā)展至關(guān)重要，對于文化的破壞將至企業(yè)于危險之中。” 施羅德集團始終追求卓越，倡導(dǎo)創(chuàng)新、協(xié)作、激情和誠信，這五大核心價值是每名員工應(yīng)遵守的行為準則。強勁的內(nèi)控文化是施羅德集團企業(yè)文化和價值觀的核心部分。
公司傳承了集團文化與價值觀，借鑒集團方法論，健全合規(guī)風(fēng)控管理框架；并根據(jù)全員合規(guī)風(fēng)控的理念貫徹與執(zhí)行多種形式的合規(guī)風(fēng)控培訓(xùn)、合規(guī)考核等，不斷提升合規(guī)風(fēng)控管理文化。
2024年上半年，公司由籌備模式全面切換為正式展業(yè)模式，實現(xiàn)了運營和產(chǎn)品運作平穩(wěn)進行，牢守不發(fā)生重大風(fēng)險事件的內(nèi)部控制總體目標，公司整體運作合規(guī)有序。
4、員工激勵機制
公司重視文化建設(shè)工作，建立科學(xué)、健全的員工激勵機制，為員工提供包括薪酬激勵、職業(yè)發(fā)展、培訓(xùn)、文化等在內(nèi)的各方面激勵措施，開展各種文化建設(shè)活動，重視文化宣傳，積極踐行企業(yè)社會責(zé)任。
5、開展行業(yè)文化建設(shè)宣傳工作、社會責(zé)任
公司積極響應(yīng)號召，深入開展行業(yè)文化建設(shè)宣傳工作，旨在塑造良好的企業(yè)形象，推動行業(yè)的健康發(fā)展。
公司結(jié)合公司實際情況和市場環(huán)境，制定詳細的宣傳計劃，明確宣傳目的、內(nèi)容和形式，設(shè)計包括海報、視頻在內(nèi)的多種宣傳材料，使宣傳內(nèi)容更加直觀、生動；同時利用公司網(wǎng)站、微信公眾號等多種渠道，廣泛傳播行業(yè)文化理念，擴大影響力。
二、行業(yè)文化建設(shè)工作特色亮點
1、全力打造投資者教育專欄
公司積極推進行業(yè)文化建設(shè)，全力打造內(nèi)容豐富、金融知識普及度高的投資者教育專欄，為投資者提供便捷、專業(yè)的學(xué)習(xí)平臺。專欄內(nèi)容涵蓋了基金投資的基金知識、市場分析、投資策略等多個方面，緊密結(jié)合市場熱點，針對投資者關(guān)注的熱點問題進行深入解讀，幫助投資者把握市場脈搏，提高投資敏感性，更好地了解市場動態(tài)，提高投資決策能力。專欄內(nèi)容定期更新，使投資者能夠獲取更新鮮、更準確的信息。同時公司在微信公眾號后臺開放留言功能，及時為投資者答疑解惑，增強投資者對公司的信任度和黏度。
2、貫徹“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化
公司積極引導(dǎo)員工樹立正確的價值觀、事業(yè)觀、職業(yè)觀。公司及員工長期踐行“誠實正直”的核心價值觀，形成合法合規(guī)展業(yè)、恪守職業(yè)道德和職業(yè)操守的文化氛圍，重視合規(guī)制度建設(shè)和合規(guī)培訓(xùn)。
3、積極踐行社會責(zé)任
公司在管理中踐行ESG理念。重視環(huán)境保護，倡導(dǎo)綠色低碳的辦公方式，通過推動員工辦公電子化，提供陶瓷杯，降低紙張文件、一次性紙杯等減少資源消耗；更多地采購使用可循環(huán)材料制品，減少不可降解材料的使用，建立環(huán)境友好型的文化，倡導(dǎo)人與自然和諧相處。作為一家全球ESG投資的先行者，我司致力于逐步開發(fā)一系列本地ESG主題型產(chǎn)品，一方面滿足本地市場對于綠色和可持續(xù)主題的投資需求，另一方面服務(wù)國家“雙碳”戰(zhàn)略，引導(dǎo)資本參與綠色領(lǐng)域。我司計劃積極引入股東在海外市場逾20年的ESG投資實踐，將成熟的ESG研究體系、專有的ESG分析工具進行本地化，配備ESG專家支持本地投研，并在本地基金管理加以應(yīng)用。同時，我司積極探索如何更好地對標集團要求，對公司管理資產(chǎn)進行“ESG整合”（即在投資流程中全面嵌入ESG考量因素）。
公司積極承擔(dān)社會責(zé)任，將員工文化建設(shè)與社會責(zé)任相結(jié)合，致力于為社會做出積極貢獻。通過慈善資助、公益實踐活動等方式，關(guān)愛自閉癥兒童群體的健康，多年來與宋慶齡基金會下屬單位上海青聰泉兒童智能訓(xùn)練中心保持密切的公益合作，定期拜訪學(xué)校、組織志愿者參與公益互動活動。
4、積極開展培訓(xùn)及文化活動
公司積極開展各類培訓(xùn)及文化活動，推進企業(yè)文化建設(shè)，重視員工需求。2024上半年度，在培訓(xùn)與職業(yè)發(fā)展層面，公司開展職業(yè)發(fā)展周系列培訓(xùn)，在學(xué)習(xí)平臺為員工提供了豐富的自選課程；文化活動層面，公司先后組織多項活動，如春節(jié)主題的中國傳統(tǒng)手工活動、婦女節(jié)當(dāng)日組織關(guān)愛女性健康講座。另外，公司在五月組織了為期兩日的團建活動，公司員工積極參與豐富多彩的分組競賽和團隊合作等趣味項目，在團建活動中增進跨部門的相互了解和默契，增強了凝聚力和歸屬感，加深了對公司文化的理解和認同。
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