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轄區(qū)各基金管理公司：

    近期，部分基金管理公司的特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“一對(duì)多專戶計(jì)劃”)已完成備案，進(jìn)入初始銷(xiāo)售階段。基金部在備案審理過(guò)程中，已明示相關(guān)銷(xiāo)售宣傳推介工作的要求。為規(guī)范轄區(qū)基金管理公司“一對(duì)多專戶計(jì)劃”銷(xiāo)售行為，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題再次明確如下：

一、嚴(yán)禁違規(guī)銷(xiāo)售

    轄區(qū)基金管理公司在銷(xiāo)售“一對(duì)多專戶計(jì)劃”過(guò)程中，不得通過(guò)違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失等方式，或者采用虛假宣傳、預(yù)測(cè)收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃。

二、規(guī)范宣傳推介

    少數(shù)基金管理公司在銷(xiāo)售“一對(duì)多專戶計(jì)劃”過(guò)程中，存在通過(guò)超級(jí)鏈接的方式將本公司網(wǎng)站上關(guān)于“一對(duì)多專戶計(jì)劃”的宣傳內(nèi)容鏈接到其他互聯(lián)網(wǎng)站進(jìn)行變相公開(kāi)宣傳推介的情況，基金部已對(duì)相關(guān)公司作出處罰，轄區(qū)各基金管理公司要引以為戒，并堅(jiān)決杜絕。

三、正確理解相關(guān)規(guī)定

    轄區(qū)各基金管理公司要正確理解《關(guān)于基金管理公司開(kāi)展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]10號(hào))第12條規(guī)定，在銷(xiāo)售“一對(duì)多專戶計(jì)劃”過(guò)程中，不得通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)(基金管理公司、代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站除外)及其他公共媒體銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃，只能向特定對(duì)象進(jìn)行宣傳推介(例如，應(yīng)該在客戶登錄基金管理公司、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站并通過(guò)網(wǎng)上交易、查詢平臺(tái)驗(yàn)證后，向其宣傳推介“一對(duì)多專戶計(jì)劃”)，而不得通過(guò)任何方式向不特定對(duì)象進(jìn)行宣傳推介(包括在基金管理公司和代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站發(fā)布以不特定對(duì)象為受眾的宣傳推介內(nèi)容)，但在宣傳一對(duì)多專戶業(yè)務(wù)本身而不涉及具體計(jì)劃時(shí)可不受此限。

    轄區(qū)各基金管理公司要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和本提示函要求，規(guī)范“一對(duì)多專戶計(jì)劃”銷(xiāo)售行為，對(duì)違反相關(guān)規(guī)定的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，我處將按照《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》等相關(guān)規(guī)定采取提示、行政監(jiān)管或行政處罰等措施。

特此提示

上海證監(jiān)局基金監(jiān)管處

2009年9月21日