關(guān)于修改《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》的決定
為更好地保護基金投資人的合法權(quán)益，促進市場化、差異化銷售費率機制的形成，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號）的規(guī)定，現(xiàn)決定對《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕32號）做如下修改：
一、第二條修改為：“本規(guī)定所稱基金是指依據(jù)《證券投資基金法》并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊的公開募集開放式證券投資基金。
“本規(guī)定所稱基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理人以及經(jīng)中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構(gòu)。
“本規(guī)定所稱基金銷售費用，是指基金銷售機構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)，發(fā)售基金份額以及辦理基金份額的申購、贖回等銷售活動中收取的費用。
“創(chuàng)新型封閉式基金以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他基金品種，參照本規(guī)定執(zhí)行?！?/span>
二、第五條修改為：“基金銷售費用包括基金的申購（認購）費、贖回費和銷售服務費?！?/span>
三、第六條修改為：“基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認購費。
“基金管理人辦理基金份額的申購，可以收取申購費。
“認購費和申購費可以采用在基金份額發(fā)售或者申購時收取的前端收費方式，也可以采用在贖回時從贖回金額中扣除的后端收費方式。
“基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據(jù)其申購（認購）金額的數(shù)量適用不同的前端申購（認購）費率標準。
“基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購（認購）費率標準。對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購（認購）費用。”
四、第七條修改為：“基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應當收取贖回費。
“對于除本條第三款規(guī)定之外的股票基金和混合基金，基金管理人應當在基金合同、招募說明書中約定按照以下費用標準收取贖回費：
?。ㄒ唬┦杖′N售服務費的，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)；
?。ǘ┎皇杖′N售服務費的，對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期少于3個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的75%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)。
“對于交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、上市開放式基金（LOF）、分級基金、指數(shù)基金、短期理財產(chǎn)品基金等股票基金、混合基金以及其他類別基金，基金管理人可以參照上述標準在基金合同、招募說明書中約定贖回費的收取標準和計入基金財產(chǎn)的比例?！?/span>
五、刪去第八條。增加一條作為第八條：“基金管理人可以從基金財產(chǎn)中計提一定的銷售服務費，專門用于基金的銷售與基金持有人的服務?！?/span>
六、第九條修改為：“基金銷售機構(gòu)可以對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠。”
七、刪去第十條。其后各條序號依次調(diào)整。
八、第十四條修改為第十三條：“基金銷售機構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式。基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費，用以向基金銷售機構(gòu)支付客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用，客戶維護費從基金管理費中列支。
“基金管理人和基金銷售機構(gòu)應當在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費用的結(jié)算方式和支付方式，除客戶維護費外，不得就銷售費用簽訂其他補充協(xié)議。
“基金管理人不得向銷售機構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護費，不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報酬獎勵?！?/span>
九、第十五條修改為第十四條，并刪去第（五）項。
十、第二十條修改為第十九條：“本規(guī)定自2013年8月1日起施行?！?/span>
本決定自2013年8月1日起施行。
《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》根據(jù)本決定做相應修改，重新公布。本決定施行之日起新注冊的基金銷售費用結(jié)構(gòu)、水平適用新公布的《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》；本決定施行之日前已注冊的基金，其銷售費率結(jié)構(gòu)、水平等的調(diào)整將由基金管理人依法定程序自行確定。
2013-06-13
