日本一高清二区视频久二区_a毛片视频在线免费观看_亚洲av永久久久久久久天堂_日本欧美国产天堂在线观看_亚洲黑丝袜久久久成人中文字幕_国产精品一区二区羞羞答答_一区二区三区美女视频_偷窥丶少妇偷拍丶少妇_亚洲国产精品久久久久蝴蝶传媒_日本男人女人做爰视频男人

    中國證監(jiān)會2002年12月19日公布新的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，要求證券從業(yè)人員明年憑證券執(zhí)業(yè)資格證書上崗。新《辦法》全面強(qiáng)化了中國證券業(yè)協(xié)會對于證券從業(yè)人員資格管理職責(zé)和權(quán)能。

    新《辦法》規(guī)定，在證券公司、基金管理公司、基金托管及銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評估機(jī)構(gòu)以及證監(jiān)會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員都應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。

    如果取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。在新《辦法》實(shí)施前持有協(xié)會頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)資格證書、證券代理發(fā)行資格證書、證券投資咨詢資格證書和基金從業(yè)人員資格證書的，可以直接申請取得執(zhí)業(yè)證書。

    新《辦法》自2003年2月1日起施行。對于機(jī)構(gòu)高級管理人員的資格管理，中國證監(jiān)會將會另行規(guī)定。

《國際金融報(bào)》 (2002年12月20日第七版)

中國證券監(jiān)督管理委員會令 第14號

    《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》已經(jīng)2002年10月22日中國證券監(jiān)督管理委員會第16次主席辦公會審議通過，現(xiàn)予公布，自2003年2月1日起施行。

    主席周小川

    二OO二年十二月十六日

《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

第一章 總　　則

第一條 為了加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進(jìn)證券市場規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》，制定本辦法

第二條 在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱“機(jī)構(gòu)”)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

第三條 本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：

(一)證券公司;

(二)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);

(三)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);

(四)證券資信評估機(jī)構(gòu);

(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

第四條  本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

(一)證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

(二) 基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

(三) 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

(四)證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

第五條 中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

第六條 中國證監(jiān)會對協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

第二章 從業(yè)資格取得和執(zhí)業(yè)證書

第七條 參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

第八條 資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。

第九條 從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。

根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考。

第十條 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：

(一)已被機(jī)構(gòu)聘用;

(二)最近三年未受過刑事處罰;

(三)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;

(四)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(五)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

(六)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的，申請人應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條，以及其他相關(guān)規(guī)定。

第十一條 申請人符合本辦法規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起三十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起三十日內(nèi)書面通知申請人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。

第十二條 執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。

第三章 監(jiān)督管理

第十三條 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

第十四條 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

第十五條 機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。

第十六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

第十七條 協(xié)會、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

第十八條 協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

第十九條 協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

第四章 罰　　則

第二十條 參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

第二十一條 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

第二十二條 機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，由協(xié)會對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

第二十三條 機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

第二十四條 從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

第二十五條 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

第二十六條 協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

第五章 附　　則

第二十七條 本辦法實(shí)施前，持有協(xié)會頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)資格證書、證券代理發(fā)行資格證書、證券投資咨詢資格證書和基金從業(yè)人員資格證書的，可以直接申請取得執(zhí)業(yè)證書。

持有上述兩個(gè)或者兩個(gè)以上證書的，可以根據(jù)協(xié)會規(guī)定，取得專業(yè)水平級別認(rèn)證。

第二十八條 機(jī)構(gòu)高級管理人員的資格管理由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

第二十九條 本辦法自2003年2月1日起施行。1995年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。

徐銳 客戶經(jīng)理
    從個(gè)人層面講，應(yīng)注重學(xué)習(xí)，增強(qiáng)守法合規(guī)的意識，同時(shí)在職業(yè)操守方面，做到愛崗敬業(yè)，忠于職守，另外，在專業(yè)性角度，提升職業(yè)素養(yǎng)，誠實(shí)守信的工作，快樂合規(guī)地工作。

宋和文  機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)副總經(jīng)理
    職業(yè)道德教育能夠幫助從業(yè)人員對職業(yè)操守、法規(guī)法紀(jì)從感性認(rèn)識上升到理性高度，從而能夠從自發(fā)變?yōu)樽杂X地遵守行業(yè)規(guī)范。

王華偉 人事經(jīng)理
    不要去做有悖于職業(yè)道德、規(guī)范之外的任何事情，只有這樣，才能使我們的基金行業(yè)更值得信賴。

李劍敏 渠道經(jīng)理
    基金行業(yè)是金融界中收入較高的行業(yè)，但普遍存在浮躁心態(tài)，所以我們首先應(yīng)該平衡自身心態(tài)，以高熱情投身于工作中去，加強(qiáng)責(zé)任心，嚴(yán)守法律法規(guī)，盡心盡力做好每項(xiàng)工作。

徐舲  銷售經(jīng)理
    基金行業(yè)是一個(gè)有優(yōu)越感的行業(yè)，在日常工作中應(yīng)加強(qiáng)自己的崗位風(fēng)險(xiǎn)意識，堅(jiān)持投資者利益高于一切，有效度杜絕風(fēng)險(xiǎn)，提升員工素養(yǎng)，增強(qiáng)感恩回報(bào)意識。

石曉燁 銷售經(jīng)理
    韓剛等人的案例告訴我們：從個(gè)人職業(yè)生涯到家屬檔案、人身自由、生命安全，違法的后果不只涉及個(gè)人。

 

黃嘯旭 渠道經(jīng)理
    要從公司外部管理和機(jī)制的加強(qiáng)，與內(nèi)部個(gè)人道德素質(zhì)和合規(guī)意識的提升，來杜絕老鼠倉這類違法違規(guī)行為的發(fā)生。

于琪 理財(cái)中心總經(jīng)理
    加強(qiáng)職業(yè)道德教育，有利于明晰從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)守則和執(zhí)業(yè)規(guī)范，不走偏路，以更高視野對公司做出卓越貢獻(xiàn)，“小家”與“大家”共同進(jìn)步。

居雯莉 機(jī)構(gòu)營銷經(jīng)理

    作為一名銷售人員，首先要勤勉盡責(zé)，從對投資者負(fù)責(zé)的角度出發(fā)，慎獨(dú)慎行，護(hù)法護(hù)規(guī)，在基金銷售是想著自己所做的一切是否對投資人有利，是否對公司有利，樹立正確的價(jià)值觀，體現(xiàn)基金從業(yè)人員良好的職業(yè)道德素養(yǎng)。

張宇 高級渠道經(jīng)理

    我認(rèn)為職業(yè)道德教育能夠起到為從業(yè)者警鐘長鳴的效果，但真正要防范此類違法行為，必須要監(jiān)管部門、立法部門和執(zhí)法部門明確立法的前提下監(jiān)督從業(yè)人員。

李亞平 渠道經(jīng)理
    職業(yè)道德是從業(yè)人員的立身之本，成功之源，基金行業(yè)是一個(gè)需要人才的行業(yè)，立人先立德，只有具備良好職業(yè)道德的人才可能成為一流的人才，良好的職業(yè)道德也是取得投資者信賴的基石，只有取得投資者信賴，基金行業(yè)才能發(fā)展壯大。

董鵬飛 渠道銷售經(jīng)理
    目前整個(gè)行業(yè)處于發(fā)展越來越規(guī)范的時(shí)期，我覺得作為從業(yè)人員，不應(yīng)該一切只為錢，而是應(yīng)該樹立良好的價(jià)值觀和財(cái)富觀，為財(cái)富增值，為客戶的財(cái)富而工作。