
關(guān)于對(duì)上海五牛投資控股有限公司采取出具警示函措施的決定
上海五牛投資控股有限公司:
經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題:
2018年7月12日,你公司與上海巖石企業(yè)發(fā)展股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱ST巖石)的實(shí)際控制人韓嘯、上海五牛實(shí)業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱五牛實(shí)業(yè))、五牛股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱五?;穑┖炇鸸蓹?quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議, 你公司分別受讓韓嘯和五牛實(shí)業(yè)持有的五牛基金99%和1%的股權(quán)。上述股權(quán)變更完成后,你公司持有五牛基金100%的股權(quán),并通過(guò)五牛基金合計(jì)持有ST巖石的股份超過(guò)30%。上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致ST巖石實(shí)際控制人發(fā)生變更。但你公司直至2018年11月7日才將該事項(xiàng)通知ST巖石并于2018年11月9日公告,直至2018年12月11日才披露上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要,并委托財(cái)務(wù)顧問(wèn)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交要約收購(gòu)義務(wù)豁免申請(qǐng)。
你公司上述行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第108號(hào))第四十八條第一款、第五十六條第二款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)提高規(guī)范運(yùn)作水平,切實(shí)做好信息披露工作。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì))提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
2019年1月29日
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