日本一高清二区视频久二区_a毛片视频在线免费观看_亚洲av永久久久久久久天堂_日本欧美国产天堂在线观看_亚洲黑丝袜久久久成人中文字幕_国产精品一区二区羞羞答答_一区二区三区美女视频_偷窥丶少妇偷拍丶少妇_亚洲国产精品久久久久蝴蝶传媒_日本男人女人做爰视频男人

關(guān)于對(duì)上海邁步投資管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定

上海邁步投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，你公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：一是個(gè)別員工存在不實(shí)宣傳的行為；二是產(chǎn)品服務(wù)協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)試卷不規(guī)范；三是信息公示存在瑕疵；四是內(nèi)部控制不健全。上述情形違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)）第三條、第十二條第二款、第十四條第一款、第十五條、二十四條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)在收到本決定之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改并向我局提交書面整改報(bào)告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查你公司的整改情況。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2020年1月23日