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關(guān)于對(duì)泰誠(chéng)大通（上海）股權(quán)投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定

泰誠(chéng)大通（上海）股權(quán)投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下問(wèn)題：

　　一是所發(fā)行的“平陽(yáng)富恒投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）”產(chǎn)品未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金備案手續(xù)；二是“泰誠(chéng)大通朱雀14號(hào)私募投資基金”產(chǎn)品的投資者人數(shù)累計(jì)超過(guò)二百人；三是向投資者承諾使用公司自有資金墊付投資本金及預(yù)期收益。

　　上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第八條第一款、第十一條第一款、第十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你公司予以警示。你公司應(yīng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求落實(shí)整改，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司的整改情況。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020年3月16日