日本一高清二区视频久二区_a毛片视频在线免费观看_亚洲av永久久久久久久天堂_日本欧美国产天堂在线观看_亚洲黑丝袜久久久成人中文字幕_国产精品一区二区羞羞答答_一区二区三区美女视频_偷窥丶少妇偷拍丶少妇_亚洲国产精品久久久久蝴蝶传媒_日本男人女人做爰视频男人

關(guān)于對(duì)國(guó)道資產(chǎn)管理（上海）有限公司采取出具警示函措施的決定

國(guó)道資產(chǎn)管理（上海）有限公司：

經(jīng)查，你公司（國(guó)道資產(chǎn)管理（上海）有限公司，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310113055057127U）在開展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下事實(shí)：

一是將基金賬戶交由第三方直接執(zhí)行投資指令，未充分履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；二是個(gè)別基金委托不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議，未按規(guī)定到期清算。

上述事實(shí)違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第四條第一款、第二十三條第九項(xiàng)、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào)）第五條第三項(xiàng)、第十六條第三項(xiàng)的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第十五條第一款的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

?

?

??????????????????????????????????????????????????????????????中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

??????????????????????????????????????????????????????????????2022年9月7日