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關(guān)于對(duì)上海新方程私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定

上海新方程私募基金管理有限公司：

　　經(jīng)查，你公司（上海新方程私募基金管理有限公司，曾用名：上海新方程股權(quán)投資管理有限公司，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310000551500108G）在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下事實(shí)：

　　一是個(gè)別員工未取得基金從業(yè)資格；二是未充分了解所管理的個(gè)別產(chǎn)品底層投資贖回限制及匯率變化情況，反映公司未能充分履行管理人應(yīng)盡的謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；三是個(gè)別產(chǎn)品未按基金合同約定向投資者披露定期報(bào)告。

　　上述事實(shí)違反了《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第九條第三款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第四條第一款、第二十四條的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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??????中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

???????????????????????????????????????????????????????????????????????2022年11月15日