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關(guān)于對(duì)上海旻碩資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定

上海旻碩資產(chǎn)管理有限公司：

經(jīng)查，你公司（上海旻碩資產(chǎn)管理有限公司，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310230MA1JXA9C9G）在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中，未妥善保存私募基金投資決策、信息披露記錄等相關(guān)資料。

上述事實(shí)違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第二十六條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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??????????????????????????????????????????????????????????????中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????2022年11月18日