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關(guān)于對喆顥資產(chǎn)管理（上海）有限公司采取出具警示函措施的決定

喆顥資產(chǎn)管理（上海）有限公司：

　　經(jīng)查，你公司（喆顥資產(chǎn)管理（上海）有限公司，統(tǒng)一社會信用代碼：91310115091804193B）在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在以下事實(shí)：

　　一、未妥善保存投資者適當(dāng)性管理方面的記錄；

　　二、對主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)團(tuán)隊(duì)實(shí)施過度激勵(lì)，未按規(guī)定建立激勵(lì)獎(jiǎng)金遞延發(fā)放機(jī)制,不符合《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第十條規(guī)定的要求。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十六條和第二十三條第九項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。 ??

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

???????????????????????????????????????????????????????????????????中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????2022年12月9日