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關(guān)于對(duì)平安財(cái)富理財(cái)管理有限公司采取出具警示函措施的決定

平安財(cái)富理財(cái)管理有限公司：

　　經(jīng)查，你公司(平安財(cái)富理財(cái)管理有限公司,統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310000570782446Y)在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下事實(shí)：

　　一是未充分履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，未合理審慎地審查用于產(chǎn)品宣傳的相關(guān)數(shù)據(jù)；二是未遵循專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則，從事與私募基金管理無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，不符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)）第四條規(guī)定的要求；三是未按照基金合同約定向投資者披露關(guān)聯(lián)交易等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息；四是未按規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告更新管理人的有關(guān)信息、產(chǎn)品清算等重大事項(xiàng)。

　　上述事實(shí)違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第四條第一款、第二十三條第九項(xiàng)、第二十四條、第二十五條第一款的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2023年1月29日