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關(guān)于對(duì)鉅洲資產(chǎn)管理（上海）有限公司采取出具警示函措施的決定

鉅洲資產(chǎn)管理（上海）有限公司：

　　經(jīng)查，你公司（鉅洲資產(chǎn)管理（上海）有限公司, 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310000069305283Q）在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，存在以下事實(shí)：

　　一是未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，投前決策不謹(jǐn)慎，投后管理不到位；二是未按規(guī)定辦理個(gè)別基金備案手續(xù)；三是向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力不匹配的基金產(chǎn)品；四是未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露基金投資等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，信息披露不及時(shí)。

　　上述事實(shí)違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第四條第一款、第八條第一款、第十七條、第二十四條的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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??????????????????????????????????????????????????????中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

????????????????????????????????????????????????2023年2月6日