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　關(guān)于對上海寰財私募基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

上海寰財私募基金管理有限公司：

　　經(jīng)查，你公司（上海寰財私募基金管理有限公司，統(tǒng)一社會信用代碼：91310230341983906M）在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在以下事實：

　　一是未按基金業(yè)協(xié)會規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息；二是未妥善保存?zhèn)€別投資者的投資者適當(dāng)性管理材料。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十五條第一款、第二十六條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第三十二條的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)當(dāng)切實提高規(guī)范運作意識，采取有效措施予以整改，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。我局將在日常監(jiān)管中關(guān)注你公司整改情況，視情形采取進(jìn)一步措施。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

????????????????????????????????????????????????????????2023年3月24日