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監(jiān)管信息

2022年度基金業(yè)協(xié)會自律案件辦理情況綜述

來源：中基協(xié)

2022年度基金業(yè)協(xié)會自律案件辦理情況綜述

時間：2023-02-08

　　2022年，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）全面履行自律管理職責，聚焦基金行業(yè)高質量發(fā)展，不斷強化事中事后自律管理力度，堅持分類施策、扶優(yōu)限劣，嚴厲打擊違規(guī)行為，進一步凈化行業(yè)生態(tài)、引導行業(yè)有序發(fā)展。

　　一、“零容忍”打擊違規(guī)行為，護航基金業(yè)高質量發(fā)展

　　2022年，協(xié)會對803家機構啟動自律檢查，通過異常經(jīng)營程序對251家私募基金管理人注銷登記，對71家私募基金管理人采取自律管理措施，對48家私募基金管理人及78名責任人員采取紀律處分措施，檢查、處分數(shù)量創(chuàng)新高。協(xié)會堅持高壓執(zhí)紀常態(tài)化，全面、從嚴查處違規(guī)行為，通過“頂格”處分清除突破合規(guī)底線的“害群之馬”，為行業(yè)高質量發(fā)展保駕護航。本年度被采取“取消會員資格、撤銷管理人登記”的“雙撤銷”措施的機構占總紀律處分數(shù)量的48%，為歷年最高。

　　本年度作出的126單紀律處分中，違規(guī)行為集中在資金募集、登記備案、投資運作、信息披露、內部控制等方面：在資金募集方面，本年度共作出紀律處分109人次，主要違規(guī)行為包括公開宣傳、承諾保本保收益、向非合格投資者募集資金、違反投資者適當性管理要求、委托不具有基金銷售業(yè)務資格的機構募集資金等，其中違規(guī)承諾保本保收益、違反投資者適當性管理要求占比最高。在登記備案方面，本年度九成以上的案件包含登記備案信息失實的違規(guī)情形，涉及123人次，主要包括資金募集完畢后未辦理備案、登記備案信息與實際情況不符、未及時更新登記備案信息、未按要求報告重大事項等情形。在投資運作方面，共作出紀律處分58人次，主要包括挪用基金財產(chǎn)、違反專業(yè)化經(jīng)營原則、未審慎勤勉履行管理人職責、投資運作不規(guī)范等情形。在信息披露方面，共作出紀律處分42人次，其中未按規(guī)定或約定進行信息披露占60%，未披露重大關聯(lián)交易事項或其他影響投資者權益的重大事項以及虛假信息披露等占40%。在內部控制方面，共作出紀律處分97人次，主要包括經(jīng)營失控不再符合管理人登記要求、高管人員違規(guī)兼職、未妥善保存私募基金相關文件等。

　　二、聚焦治理重點問題，促進行業(yè)回歸本源

　　一是重點懲處私募基金非專業(yè)化經(jīng)營。部分私募基金管理人存在管理與本機構已登記業(yè)務類型不符的私募基金、從事非基金管理業(yè)務、兼營與私募基金屬性相沖突的業(yè)務等情形。非專業(yè)化經(jīng)營是私募基金違背投資本質的重要誘因，協(xié)會持續(xù)對此加強管理、規(guī)范引導，督促行業(yè)機構聚焦主責主業(yè)、回歸資產(chǎn)管理本源。

　　二是嚴厲打擊突破信義義務底線行為。信義義務的履行是行業(yè)發(fā)展之基和監(jiān)管核心領域，協(xié)會查處違背信義義務行為的力度持續(xù)升級。在違背忠實義務方面，嚴肅懲治利用基金財產(chǎn)牟利、挪用和侵占基金財產(chǎn)、利益輸送、不公平對待投資者等嚴重違規(guī)行為；在違反勤勉義務方面，重點查處“募、投、管、退”各環(huán)節(jié)怠于履職的行為，如投前盡調不足，未按合同約定履行管理職責，投后未盡到合理注意義務，甚至放棄履職、導致業(yè)務通道化等。

　　三是持續(xù)強化重大事項信息披露管理。部分案件中，管理人不披露重大事項主要是為“利用基金財產(chǎn)牟利、利用不當關聯(lián)交易套取資金、挪用及侵占資金財產(chǎn)”等背信運用基金財產(chǎn)的行為提供掩護，嚴重侵犯投資者合法權益。協(xié)會重點關注、從重打擊該類違規(guī)行為，督促管理人如實、完整、及時地披露重大事項。

　　四是精準識別并打擊違規(guī)保本保收益。近年來，保本保收益行為屢禁未絕，數(shù)量仍居高位，且有隱蔽化、多樣化的發(fā)展趨勢。協(xié)會以案促治，重申“不得保本保收益”的監(jiān)管紅線，著重規(guī)范管理人的募集行為，關注其是否在推介中誘導投資者產(chǎn)生剛兌預期，并按照“實質重于形式”原則精準懲處。

　　三、緊盯“關鍵少數(shù)”，壓實高管人員責任

　　人力資本是基金行業(yè)最重要的資產(chǎn)，高管人員是改善基金管理機構治理、提高機構質量、構建行業(yè)良性生態(tài)的重要一環(huán)。協(xié)會緊盯“關鍵少數(shù)”的主體責任，對違規(guī)機構和相關高管人員一同追責。在自律案件辦理過程中，部分高管人員以“掛名高管、不參與經(jīng)營”“目前已離職”“不分管相關管理事務”等為由逃避責任，凸顯其勤勉履職意識淡薄。2022年，協(xié)會加大對私募機構高管人員的追責力度，取消18名高管人員的基金從業(yè)資格，將18名高管加入黑名單，對30名高管進行公開譴責，并記入誠信檔案。通過強化人員管理、壓緊壓實高管責任,督促管理人歸位盡責、依法合規(guī)展業(yè)。

　　四、持續(xù)夯實制度基礎，全面提升執(zhí)紀質效

　　2022年，為推進自律管理工作的法治化、規(guī)范化，協(xié)會以問題為導向，在充分總結經(jīng)驗、審慎論證研究的基礎上，對《紀律處分實施辦法（試行）》進行修訂，形成《自律管理和紀律處分措施實施辦法》并于2022年12月30日正式發(fā)布實施?！秾嵤┺k法》搭建了立體化、多層次、漸進式的自律管理和紀律處分措施體系，分類施治、分層管理，為更好地發(fā)揮自律管理專業(yè)、高效、靈活、及時的優(yōu)勢奠定制度基礎。同時，《實施辦法》明確裁量因素，堅持程序正義，持續(xù)提升自律管理工作的標準化和透明度。

　　下一步，協(xié)會將持續(xù)以信義義務為基礎、以促進發(fā)展為目的、以保護投資者利益為著力點，不斷優(yōu)化自律案件辦理工作，嚴守底線、樹立高線，正本清源、肅正風氣，持續(xù)推動行業(yè)規(guī)范發(fā)展、守正創(chuàng)新。