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最高人民法院關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制提供司法保障的若干意見

來源：最高人民法院

最高人民法院關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制提供司法保障的若干意見

　　為充分發(fā)揮人民法院審判職能作用，保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制順利推進(jìn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，最高人民法院研究制定了《最高人民法院關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制提供司法保障的若干意見》（以下簡稱《意見》），于今日正式發(fā)布。

　　據(jù)最高人民法院民二庭負(fù)責(zé)人介紹，2019年以來，中共中央、國務(wù)院先后印發(fā)的《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》和《關(guān)于支持深圳建設(shè)中國特色社會(huì)主義先行示范區(qū)的意見》，明確提出要完善創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市、再融資和并購重組制度，創(chuàng)造條件推動(dòng)注冊制改革。4月27日，中央全面深化改革委員會(huì)第十三次會(huì)議審議通過了《創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制總體實(shí)施方案》。6月12日，證監(jiān)會(huì)和深交所正式發(fā)布了4個(gè)規(guī)章及33個(gè)規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則。為貫徹落實(shí)黨中央決策部署，最高人民法院在前述配套改革規(guī)則正式頒布后起草了《意見》，并在吸收各方面意見的基礎(chǔ)上形成了現(xiàn)有《意見》內(nèi)容。

　　《意見》是最高人民法院繼出臺(tái)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革的司法保障意見后，為資本市場基礎(chǔ)性制度改革安排而再次專門制定的又一部系統(tǒng)性、綜合性司法文件?！兑庖姟芬粤?xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，立足司法審判職能作用，旨在為本次改革營造良好司法環(huán)境，對完善創(chuàng)業(yè)板市場基礎(chǔ)制度、推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革與多層次資本市場體系建設(shè)、實(shí)施以信息披露為核心的股票發(fā)行注冊制、統(tǒng)籌推進(jìn)增量改革與存量改革具有重要司法保障作用。

　　《意見》全篇3700余字，圍繞今年3月1日起正式施行的證券法第九條關(guān)于公開發(fā)行證券實(shí)行注冊制的規(guī)定，堅(jiān)持系統(tǒng)思維，根據(jù)人民法院民事、刑事、執(zhí)行工作實(shí)際，從增強(qiáng)為本次改革提供司法保障的自覺性、依法保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制順利推進(jìn)、依法提高資本市場違法違規(guī)成本、依法有效保護(hù)投資者合法權(quán)益等四個(gè)方面提出了10條舉措。重點(diǎn)有以下三個(gè)方面的內(nèi)容：

　　一是針對本次改革舉措提出了配套司法保障意見。本次改革將股票發(fā)行上市由原來的證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)改為深交所審核和證監(jiān)會(huì)注冊，為保障發(fā)行制度改革順利推進(jìn)和深圳社會(huì)主義先行示范區(qū)建設(shè)，《意見》第3條規(guī)定，對在創(chuàng)業(yè)板以試點(diǎn)注冊制首次公開發(fā)行股票并上市公司所涉有關(guān)證券民商事案件試點(diǎn)集中管轄，將證券發(fā)行糾紛、證券上市合同糾紛、證券欺詐責(zé)任糾紛等一審民商事案件，指定深圳市中級人民法院試點(diǎn)集中管轄；為體現(xiàn)改革要求，《意見》第4條提出，證監(jiān)會(huì)、交易所制定的創(chuàng)業(yè)板規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，人民法院可以在案件審理時(shí)參照適用。本次創(chuàng)業(yè)板改革，充分借鑒和吸收了設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革的各項(xiàng)制度。為避免本《意見》與去年發(fā)布的科創(chuàng)板司法保障意見重復(fù)，《意見》第5條規(guī)定了“互相適用”原則，即本《意見》未規(guī)定的，人民法院參照適用《最高人民法院關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革提供司法保障的若干意見》。

　　二是為全面落實(shí)對資本市場違法犯罪行為“零容忍”要求提出了有針對性的司法制裁措施。在刑事審判方面，《意見》第6條根據(jù)《刑法修正案（十一）》的立法修改精神，提出支持依法加大對欺詐發(fā)行股票、債券罪，違規(guī)披露、不披露重要信息罪以及提供虛假證明文件罪追究刑事責(zé)任的力度，并對依法從嚴(yán)懲治申請發(fā)行、注冊等環(huán)節(jié)易產(chǎn)生的各類欺詐和腐敗犯罪，提出了具體舉措，還對相關(guān)司法解釋和司法政策的修改完善以及典型案例的發(fā)布提出了要求。在民商事審判方面，《意見》第7條重點(diǎn)圍繞創(chuàng)業(yè)板信息披露特點(diǎn)，厘清不同責(zé)任主體對信息披露的責(zé)任邊界，區(qū)分不同階段信息披露的不同要求，嚴(yán)格落實(shí)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)人員信息披露的第一責(zé)任和證券中介機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者利益的核查把關(guān)責(zé)任；嚴(yán)格落實(shí)證券法第二百二十條確立的“民事賠償優(yōu)先原則”，違法違規(guī)主體的財(cái)產(chǎn)不足以支付全部民事賠償款和繳納罰款、罰金、違法所得時(shí)，其財(cái)產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

　　三是以證券集體訴訟為中心對切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益提出了司法改革舉措。《意見》第四部分一方面要求各級人民法院認(rèn)真貫徹執(zhí)行《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》，另一方面也結(jié)合近年來各地人民法院成功經(jīng)驗(yàn)對提升人民法院證券審判能力提出了具體改革舉措。《意見》第8條立足于完善證券集體訴訟制度，圍繞暢通投資者維權(quán)渠道和降低投資者維權(quán)成本兩大價(jià)值導(dǎo)向，鼓勵(lì)各級法院進(jìn)一步細(xì)化和完善證券代表人訴訟各項(xiàng)訴訟程序安排，并要求進(jìn)一步加強(qiáng)與證券監(jiān)管部門、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)?！兑庖姟返?條強(qiáng)調(diào)持續(xù)深化糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)，通過訴調(diào)對接、先行賠付等方式，健全“示范判決+委托調(diào)解”機(jī)制，及時(shí)化解證券糾紛，依法保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。《意見》第10條指出，人民法院在處理新舊制度銜接過程中可能產(chǎn)生的糾紛時(shí)，要準(zhǔn)確把握存量與增量的關(guān)系，尊重新舊制度銜接的制度安排，審慎評估、依法處理相關(guān)案件。

　　下一步，最高人民法院將充分發(fā)揮審判職能作用，以證券集體訴訟為中心，進(jìn)一步推動(dòng)相關(guān)司法解釋和配套制度落地生根，努力推進(jìn)證券民事訴訟信息化平臺(tái)建設(shè)，加強(qiáng)證券審判專業(yè)化人才培養(yǎng)和機(jī)構(gòu)建設(shè)，切實(shí)有效保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　附件：《最高人民法院關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制提供司法保障的若干意見》

2020年8月18日