
中國證監(jiān)會(huì)公布2019年證券公司分類結(jié)果
根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核,以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評(píng)價(jià)專家評(píng)審委員會(huì)審議,確定了2019年證券公司分類結(jié)果。
證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià),而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要,以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ),結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平,對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià),主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。
根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營公司,其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。
證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用,證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。
2019年證券公司分類結(jié)果如下(按公司名稱拼音順序排序):
序號(hào) | 公司名稱 | 2019年級(jí)別 | 序號(hào) | 公司名稱 | 2019年級(jí)別 | 序號(hào) | 公司名稱 | 2019年級(jí)別 |
| 1 | 愛建證券 | B | 34 | 國盛證券 | BB | 67 | 申港證券 | BBB |
| 2 | 安信證券 | BBB | 35 | 國泰君安 | AA | 68 | 申萬宏源 | A |
| 3 | 北京高華 | A | 36 | 國信證券 | AA | 69 | 世紀(jì)證券 | CCC |
| 4 | 渤海證券 | A | 37 | 國元證券 | A | 70 | 首創(chuàng)證券 | BB |
| 5 | 財(cái)達(dá)證券 | BBB | 38 | 海通證券 | AA | 71 | 太平洋證券 | B |
| 6 | 財(cái)富證券 | BBB | 39 | 恒泰證券 | CCC | 72 | 天風(fēng)證券 | AA |
| 7 | 財(cái)通證券 | A | 40 | 紅塔證券 | BBB | 73 | 萬和證券 | BBB |
| 8 | 長(zhǎng)城國瑞 | BBB | 41 | 宏信證券 | B | 74 | 萬聯(lián)證券 | BB |
| 9 | 長(zhǎng)城證券 | BBB | 42 | 華安證券 | A | 75 | 網(wǎng)信證券 | D |
| 10 | 長(zhǎng)江證券 | CCC | 43 | 華寶證券 | BBB | 76 | 五礦證券 | BBB |
| 11 | 川財(cái)證券 | B | 44 | 華創(chuàng)證券 | A | 77 | 西部證券 | B |
| 12 | 大通證券 | BBB | 45 | 華福證券 | BBB | 78 | 西南證券 | BB |
| 13 | 大同證券 | CCC | 46 | 華金證券 | BBB | 79 | 湘財(cái)證券 | A |
| 14 | 德邦證券 | BBB | 47 | 華菁證券 | BB | 80 | 新時(shí)代證券 | CC |
| 15 | 第一創(chuàng)業(yè) | BB | 48 | 華林證券 | A | 81 | 信達(dá)證券 | A |
| 16 | 東北證券 | A | 49 | 華龍證券 | BBB | 82 | 興業(yè)證券 | A |
| 17 | 東方財(cái)富 | A | 50 | 華融證券 | BBB | 83 | 銀河證券 | A |
| 18 | 東方證券 | A | 51 | 華泰證券 | AA | 84 | 銀泰證券 | BB |
| 19 | 東海證券 | BB | 52 | 華西證券 | A | 85 | 英大證券 | B |
| 20 | 東莞證券 | B | 53 | 華鑫證券 | BBB | 86 | 招商證券 | AA |
| 21 | 東吳證券 | A | 54 | 華信證券 | D | 87 | 浙商證券 | A |
| 22 | 東興證券 | A | 55 | 匯豐前海 | B | 88 | 中航證券 | B |
| 23 | 東亞前海 | B | 56 | 江海證券 | BBB | 89 | 中金公司 | AA |
| 24 | 方正證券 | A | 57 | 金元證券 | BBB | 90 | 中山證券 | BBB |
| 25 | 光大證券 | A | 58 | 九州證券 | CC | 91 | 中泰證券 | A |
| 26 | 廣發(fā)證券 | BBB | 59 | 開源證券 | BB | 92 | 中天國富 | A |
| 27 | 廣州證券 | BBB | 60 | 聯(lián)儲(chǔ)證券 | BB | 93 | 中天證券 | BB |
| 28 | 國都證券 | BB | 61 | 聯(lián)訊證券 | CCC | 94 | 中信建投 | AA |
| 29 | 國海證券 | BBB | 62 | 民生證券 | BBB | 95 | 中信證券 | AA |
| 30 | 國金證券 | A | 63 | 南京證券 | A | 96 | 中銀國際 | A |
| 31 | 國開證券 | A | 64 | 平安證券 | AA | 97 | 中郵證券 | BBB |
| 32 | 國聯(lián)證券 | A | 65 | 瑞銀證券 | BBB | 98 | 中原證券 | BBB |
| 33 | 國融證券 | C | 66 | 山西證券 | BBB |
注:全行業(yè)131家公司中,有33家公司按規(guī)定與其母公司合并評(píng)價(jià),即:高盛高華(母公司北京高華),渤海匯金資產(chǎn)管理(母公司渤海證券),長(zhǎng)江承銷保薦、長(zhǎng)江資產(chǎn)管理(母公司長(zhǎng)江證券),財(cái)通證券資產(chǎn)管理(母公司財(cái)通證券),第一創(chuàng)業(yè)承銷保薦證券(母公司第一創(chuàng)業(yè)),東證融匯資產(chǎn)管理(母公司東北證券),東方證券資產(chǎn)管理、東方花旗證券(母公司東方證券),瑞信方正、民族證券(母公司方正證券),光大證券資產(chǎn)管理(母公司光大證券),廣發(fā)證券資產(chǎn)管理(母公司廣發(fā)證券),華英證券(母公司國聯(lián)證券),國盛證券資產(chǎn)管理(母公司國盛證券),國泰君安證券資產(chǎn)管理、上海證券(母公司國泰君安證券),海通證券資產(chǎn)管理(母公司海通證券),恒泰長(zhǎng)財(cái)(母公司恒泰證券),華泰聯(lián)合、華泰證券資產(chǎn)管理(母公司華泰證券),摩根士丹利華鑫證券(母公司華鑫證券),中泰證券資產(chǎn)管理(母公司中泰證券),中德證券(母公司山西證券),申萬宏源承銷保薦、申萬宏源西部(母公司申萬宏源),興證證券資產(chǎn)管理(母公司興業(yè)證券),銀河金匯證券資產(chǎn)管理(母公司銀河證券),招商證券資產(chǎn)管理(母公司招商證券),浙商證券資產(chǎn)管理(母公司浙商證券),中投證券(母公司中金公司),中信證券(山東)、金通證券(母公司中信證券)。
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