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監(jiān)管信息
中國證監(jiān)會(huì)公布2019年證券公司分類結(jié)果
來源:中國證監(jiān)會(huì)



中國證監(jiān)會(huì)公布2019年證券公司分類結(jié)果


  根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核,以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評(píng)價(jià)專家評(píng)審委員會(huì)審議,確定了2019年證券公司分類結(jié)果。


  證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià),而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要,以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ),結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平,對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià),主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。


  根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營公司,其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。


  證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用,證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。


  2019年證券公司分類結(jié)果如下(按公司名稱拼音順序排序):

序號(hào)公司名稱2019年級(jí)別序號(hào)公司名稱2019年級(jí)別序號(hào)公司名稱2019年級(jí)別
1愛建證券B34國盛證券BB67申港證券BBB
2安信證券BBB35國泰君安AA68申萬宏源A
3北京高華A36國信證券AA69世紀(jì)證券CCC
4渤海證券A37國元證券A70首創(chuàng)證券BB
5財(cái)達(dá)證券BBB38海通證券AA71太平洋證券B
6財(cái)富證券BBB39恒泰證券CCC72天風(fēng)證券AA
7財(cái)通證券A40紅塔證券BBB73萬和證券BBB
8長(zhǎng)城國瑞BBB41宏信證券B74萬聯(lián)證券BB
9長(zhǎng)城證券BBB42華安證券A75網(wǎng)信證券D
10長(zhǎng)江證券CCC43華寶證券BBB76五礦證券BBB
11川財(cái)證券B44華創(chuàng)證券A77西部證券B
12大通證券BBB45華福證券BBB78西南證券BB
13大同證券CCC46華金證券BBB79湘財(cái)證券A
14德邦證券BBB47華菁證券BB80新時(shí)代證券CC
15第一創(chuàng)業(yè)BB48華林證券A81信達(dá)證券A
16東北證券A49華龍證券BBB82興業(yè)證券A
17東方財(cái)富A50華融證券BBB83銀河證券A
18東方證券A51華泰證券AA84銀泰證券BB
19東海證券BB52華西證券A85英大證券B
20東莞證券B53華鑫證券BBB86招商證券AA
21東吳證券A54華信證券D87浙商證券A
22東興證券A55匯豐前海B88中航證券B
23東亞前海B56江海證券BBB89中金公司AA
24方正證券A57金元證券BBB90中山證券BBB
25光大證券A58九州證券CC91中泰證券A
26廣發(fā)證券BBB59開源證券BB92中天國富A
27廣州證券BBB60聯(lián)儲(chǔ)證券BB93中天證券BB
28國都證券BB61聯(lián)訊證券CCC94中信建投AA
29國海證券BBB62民生證券BBB95中信證券AA
30國金證券A63南京證券A96中銀國際A
31國開證券A64平安證券AA97中郵證券BBB
32國聯(lián)證券A65瑞銀證券BBB98中原證券BBB
33國融證券C66山西證券BBB



注:全行業(yè)131家公司中,有33家公司按規(guī)定與其母公司合并評(píng)價(jià),即:高盛高華(母公司北京高華),渤海匯金資產(chǎn)管理(母公司渤海證券),長(zhǎng)江承銷保薦、長(zhǎng)江資產(chǎn)管理(母公司長(zhǎng)江證券),財(cái)通證券資產(chǎn)管理(母公司財(cái)通證券),第一創(chuàng)業(yè)承銷保薦證券(母公司第一創(chuàng)業(yè)),東證融匯資產(chǎn)管理(母公司東北證券),東方證券資產(chǎn)管理、東方花旗證券(母公司東方證券),瑞信方正、民族證券(母公司方正證券),光大證券資產(chǎn)管理(母公司光大證券),廣發(fā)證券資產(chǎn)管理(母公司廣發(fā)證券),華英證券(母公司國聯(lián)證券),國盛證券資產(chǎn)管理(母公司國盛證券),國泰君安證券資產(chǎn)管理、上海證券(母公司國泰君安證券),海通證券資產(chǎn)管理(母公司海通證券),恒泰長(zhǎng)財(cái)(母公司恒泰證券),華泰聯(lián)合、華泰證券資產(chǎn)管理(母公司華泰證券),摩根士丹利華鑫證券(母公司華鑫證券),中泰證券資產(chǎn)管理(母公司中泰證券),中德證券(母公司山西證券),申萬宏源承銷保薦、申萬宏源西部(母公司申萬宏源),興證證券資產(chǎn)管理(母公司興業(yè)證券),銀河金匯證券資產(chǎn)管理(母公司銀河證券),招商證券資產(chǎn)管理(母公司招商證券),浙商證券資產(chǎn)管理(母公司浙商證券),中投證券(母公司中金公司),中信證券(山東)、金通證券(母公司中信證券)。


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