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關(guān)于公司債券回售業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知

各市場(chǎng)參與人：

　　為進(jìn)一步優(yōu)化和規(guī)范公司債券回售業(yè)務(wù)，促進(jìn)債券市場(chǎng)健康有序發(fā)展，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）現(xiàn)就公司債券回售業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、在本所上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的公司債券的回售相關(guān)業(yè)務(wù)，適用本通知。企業(yè)債券參照本通知執(zhí)行。

　　可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的回售相關(guān)業(yè)務(wù)不適用本通知，相關(guān)制度由本所另行規(guī)定。

　　二、債券持有人可在回售申報(bào)期間，按照公司債券回售的證券代碼，通過本所交易系統(tǒng)進(jìn)行回售申報(bào)，申報(bào)方向?yàn)橘u出，申報(bào)數(shù)量為1手或其整數(shù)倍。

　　三、已申報(bào)回售登記的債券持有人，可于回售登記開始日至回售資金發(fā)放日前4個(gè)交易日之間，通過本所交易系統(tǒng)進(jìn)行回售申報(bào)撤銷。存在本所認(rèn)可的特殊情形的，債券持有人可通過受托管理人提交回售申報(bào)撤銷申請(qǐng)。

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及公司債券受托管理人應(yīng)協(xié)助債券持有人做好回售申報(bào)撤銷的有關(guān)工作。

　　四、回售申報(bào)撤銷實(shí)行余額管理。債券持有人應(yīng)在已回售登記額度內(nèi)申請(qǐng)撤銷，當(dāng)日申請(qǐng)撤銷的合計(jì)數(shù)量超過已回售登記余額的，按照已回售申報(bào)登記余額進(jìn)行回售撤銷處理。

　　五、回售申報(bào)撤銷成功的公司債券，可于次一交易日根據(jù)本所債券交易轉(zhuǎn)讓有關(guān)規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

　　六、發(fā)行人根據(jù)相關(guān)安排進(jìn)行回售后轉(zhuǎn)售的，應(yīng)當(dāng)在回售實(shí)施方案中披露擬轉(zhuǎn)售安排及合規(guī)意見；在回售申報(bào)結(jié)果公告中披露是否對(duì)已申報(bào)回售的公司債券進(jìn)行轉(zhuǎn)售，并明確擬轉(zhuǎn)售數(shù)量。

　　七、轉(zhuǎn)售期原則上不超過20個(gè)交易日，自回售資金發(fā)放日當(dāng)日起算。經(jīng)本所認(rèn)可，發(fā)行人公告延期事由的，可適當(dāng)延長(zhǎng)轉(zhuǎn)售期。

　　八、通過交易系統(tǒng)實(shí)施轉(zhuǎn)售的，按照債券交易轉(zhuǎn)讓有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易申報(bào)、結(jié)算。

　　未通過交易系統(tǒng)實(shí)施轉(zhuǎn)售的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告已辦理的轉(zhuǎn)售數(shù)量及流通日期，投資者可自流通日起根據(jù)債券交易轉(zhuǎn)讓有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易轉(zhuǎn)讓。

　　九、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于轉(zhuǎn)售全部完成后2個(gè)交易日內(nèi)公告轉(zhuǎn)售結(jié)果,未能實(shí)施轉(zhuǎn)售的公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以注銷。

　　十、債券回售后轉(zhuǎn)售的受讓方應(yīng)符合本所債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)要求。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)做好投資者適當(dāng)性管理相關(guān)工作。

　　十一、本通知自2019年7月1日起實(shí)施?！蛾P(guān)于通過固定收益證券綜合電子平臺(tái)辦理債券回售業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（上證發(fā)〔2016〕68號(hào)）和《關(guān)于通過本所交易系統(tǒng)辦理債券回售業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（上證交字〔2011〕8號(hào)）同時(shí)廢止。

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二〇一九年六月二十一日