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深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于為掛牌期間

特定債券提供轉(zhuǎn)讓結(jié)算服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知

各市場參與人：

　　為強(qiáng)化債券信用風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)債券市場穩(wěn)定，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，深圳證券交易所（以下簡稱深交所）和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）就特定債券轉(zhuǎn)讓結(jié)算有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、在深交所掛牌轉(zhuǎn)讓期間發(fā)生以下情形之一的非公開發(fā)行公司債券（以下簡稱特定債券），應(yīng)當(dāng)按照本通知的規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，存在不適宜轉(zhuǎn)讓情形的除外：

　?。ㄒ唬┌l(fā)行人未按約定履行還本付息義務(wù)（包括未按約定履行回售、分期償還、加速清償?shù)攘x務(wù)，下同）；

　?。ǘ┌l(fā)行人發(fā)行的其他債券或債務(wù)融資工具未按約定履行還本付息義務(wù)；

　?。ㄈ┥罱凰鶠楸Ｗo(hù)投資者合法權(quán)益認(rèn)定的其他情形。

　　二、特定債券簡稱前冠以“H”字樣。特定債券的轉(zhuǎn)讓結(jié)算及轉(zhuǎn)讓信息揭示、投資者適當(dāng)性管理、信息披露、資金劃付、債券注銷及終止轉(zhuǎn)讓等事宜，適用《深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于為上市期間特定債券提供轉(zhuǎn)讓結(jié)算服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》有關(guān)規(guī)定。

　　本通知其他未盡事宜，適用《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》及深交所和中國結(jié)算其他相關(guān)規(guī)定。

　　三、資產(chǎn)支持證券存在不能按約定分配收益等情形的，可以參照本通知規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

　　四、市場參與人違反本通知及深交所和中國結(jié)算其他有關(guān)規(guī)定的，深交所和中國結(jié)算將根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，對其采取監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o(jì)律處分。

　　五、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　附件：關(guān)于受讓特定債券的風(fēng)險(xiǎn)知悉書必備條款

　　深圳證券交易所    中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　2019年5月24日