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證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰

來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰

　　近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗操縱市場(chǎng)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案，1宗證券從業(yè)人員私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易案。

　　1宗信息披露違法違規(guī)案中，青島市恒順眾昇集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱恒順眾昇）未及時(shí)披露股東所持5%以上股份被質(zhì)押及解除質(zhì)押的信息；未如實(shí)披露嚴(yán)重影響投資計(jì)劃進(jìn)展的信息；未按規(guī)定披露恒順眾昇與PT. Artabumi Sentra Industri的關(guān)聯(lián)關(guān)系；提前確認(rèn)與四川電力1,100萬(wàn)的設(shè)備成套采購(gòu)收入9,401,709.40元、利潤(rùn)3,921,394.65元，提前確認(rèn)與四川電力的9,350萬(wàn)的設(shè)備成套采購(gòu)收入79,914,529.6元，利潤(rùn)28,349,077.59元，導(dǎo)致恒順眾昇2014年半年度報(bào)告、第三季度報(bào)告和年度報(bào)告存在虛假記載。恒順眾昇的上述行為違反了《證券法》第63條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)恒順眾昇責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并分別處以3萬(wàn)元到20萬(wàn)元不等的罰款。

　　1宗操縱市場(chǎng)案中，2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日，廣州安州投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱廣州安州）控制使用“廣州安州－安州價(jià)值優(yōu)選2號(hào)證券投資基金”等22個(gè)產(chǎn)品所開立的25個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)，采用尾市拉抬、盤中拉抬、次日反向交易等方式操縱“節(jié)能風(fēng)電”價(jià)格，獲利約5057.4萬(wàn)元。廣州安州的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會(huì)決定沒收廣州安州違法所得約5057.4萬(wàn)元，并處以約5057.4萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王福亮給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

　　1宗內(nèi)幕交易案中，施立新系洪橋集團(tuán)有限公司與河北寶碩股份有限公司（簡(jiǎn)稱寶碩股份）合作投資新能源汽車項(xiàng)目這一內(nèi)幕信息的知情人。陳淼媛與施立新關(guān)系密切,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，二人聯(lián)絡(luò)頻繁，施立新、陳淼媛共同使用“陳淼媛”賬戶買入“寶碩股份”525,000股，沒有違法所得。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，翁凜磊與施立新存在接觸聯(lián)絡(luò)，同時(shí)翁凜磊控制使用“馬某杰”等5個(gè)證券賬戶交易“寶碩股份”，沒有違法所得。施立新、陳淼媛、翁凜磊的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)施立新、陳淼媛處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)翁凜磊處以60萬(wàn)元罰款。

　　1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，2013年9月至調(diào)查日，姚麗系在中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司任職的證券從業(yè)人員。在從業(yè)期間內(nèi)，姚麗控制使用“姚某剛”、“姚某水”證券賬戶買賣股票，獲利約30萬(wàn)元。姚麗的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令姚麗依法處理非法持有的股票，沒收姚麗違法所得約30萬(wàn)元，并處以約90萬(wàn)元罰款。

　　1宗證券從業(yè)人員私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易案中，2009年6月1日至2017年3月30日期間，蔣樂輝系在國(guó)元證券股份有限公司任職的證券從業(yè)人員。在從業(yè)期間內(nèi)，蔣樂輝私下接受李某平等多名客戶委托，利用“梁某根”、“黃某玲”證券賬戶買賣證券，交易均由蔣樂輝決策實(shí)施，沒有違法所得。蔣樂輝的上述行為違反了《證券法》第145條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第215條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定責(zé)令蔣樂輝改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將秉持依法全面從嚴(yán)的原則，繼續(xù)改進(jìn)和加強(qiáng)監(jiān)管，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

2018年5月21日