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證監(jiān)會(huì)就《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)

　　為貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院廉政建設(shè)要求，督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)廉潔從業(yè)管理，證監(jiān)會(huì)研究制定了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），并于近日向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　證監(jiān)會(huì)始終高度重視證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管工作?！蹲C券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《期貨交易管理?xiàng)l例》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等法律法規(guī)，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員遵守職業(yè)道德、恪守執(zhí)業(yè)底線提出原則性要求，并對(duì)相關(guān)人員干擾審核工作、謀取不正當(dāng)利益、利益輸送等行為作出了禁止性規(guī)定。但總體來(lái)看，現(xiàn)行規(guī)定中關(guān)于廉潔從業(yè)的規(guī)定較為分散，缺乏統(tǒng)一要求和安排；部分條款較為原則，缺乏細(xì)化、明確的罰則。

　　近年來(lái)，隨著行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，干擾發(fā)行審核工作、債券交易中的利益輸送、基金經(jīng)理從事“老鼠倉(cāng)”交易等多起違法違規(guī)案件被嚴(yán)肅查處，上述不當(dāng)行為嚴(yán)重破壞了行業(yè)生態(tài)，擾亂了市場(chǎng)秩序，損害了投資者利益，侵蝕了資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基礎(chǔ)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)深刻認(rèn)識(shí)到證券期貨行業(yè)反腐的必要性和緊迫性，堅(jiān)持反腐無(wú)禁區(qū)、全覆蓋、零容忍。通過(guò)制定《規(guī)定》，旨在統(tǒng)一行業(yè)認(rèn)識(shí)，鏟除行業(yè)毒瘤，通過(guò)督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制管理體系，嚴(yán)肅處理廉潔從業(yè)管控不到位的行為，進(jìn)一步提高行業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，推動(dòng)新階段證券期貨行業(yè)規(guī)范發(fā)展。

　　《規(guī)定》共29條，主要包括以下內(nèi)容：

　　一是明確規(guī)范事項(xiàng)和適用范圍?！兑?guī)定》對(duì)證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)提出全面要求，嚴(yán)禁在從事證券期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中輸送和謀取不正當(dāng)利益的各類(lèi)行為?！兑?guī)定》適用于各類(lèi)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　二是強(qiáng)化機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)管控的主體責(zé)任。《規(guī)定》要求證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立健全廉潔從業(yè)管理內(nèi)控體系，將廉潔從業(yè)要求滲透到日常經(jīng)營(yíng)的各個(gè)方面，加強(qiáng)對(duì)工作人員的管理和問(wèn)責(zé)。

　　三是明晰廉潔從業(yè)具體要求?！兑?guī)定》全面梳理證券期貨業(yè)務(wù)的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明晰輸送和謀取不正當(dāng)利益的多項(xiàng)禁止性情形，細(xì)化廉潔要求，確立執(zhí)業(yè)紅線。

　　四是突出重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)要求?！兑?guī)定》堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向原則，對(duì)近年來(lái)廉潔從業(yè)問(wèn)題高發(fā)的投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)加以重點(diǎn)規(guī)范，對(duì)“圍獵”監(jiān)管工作人員、探聽(tīng)保密信息、干擾審核工作、唆使或協(xié)助他人行賄、PE腐敗等突出問(wèn)題進(jìn)行細(xì)化規(guī)定。

　　五是加大廉潔從業(yè)違規(guī)問(wèn)責(zé)力度?！兑?guī)定》明確證監(jiān)會(huì)在日常監(jiān)管中加強(qiáng)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)情況的監(jiān)管，并對(duì)各類(lèi)違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形，制定了具體罰則，包括自律懲戒、行政監(jiān)管措施、行政處罰、移交紀(jì)檢和移送司法等。

　　歡迎社會(huì)各界對(duì)《規(guī)定》提出寶貴意見(jiàn)，我會(huì)將認(rèn)真研究各方反饋意見(jiàn)，盡快修改完善、發(fā)布實(shí)施。

2018年5月8日