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監(jiān)管信息

黃煒主席助理在欣泰電氣案二審?fù)徶械目偨Y(jié)陳詞

來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

黃煒主席助理在欣泰電氣案二審?fù)徶械目偨Y(jié)陳詞

　　2017年12月19日，欣泰電氣行政訴訟案在北京市高級(jí)人民法院二審開庭審理，證監(jiān)會(huì)黨委委員、主席助理黃煒同志作為證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴，此系中央國(guó)家機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴首例。黃煒同志在庭審中從立法目的、監(jiān)管理念、執(zhí)法實(shí)踐等角度論述了我會(huì)行政處罰工作的合法性、專業(yè)性與正當(dāng)性，厘清了證券發(fā)行制度的法律邏輯和監(jiān)管邏輯，重申了我會(huì)的監(jiān)管職責(zé)。黃煒同志所作總結(jié)陳詞全文如下。

　　尊敬的審判長(zhǎng)、審判員：

　　今天的庭審，不僅具有實(shí)現(xiàn)個(gè)案公平正義的法治意義，更具有維護(hù)資本市場(chǎng)證券發(fā)行法律制度公正性、嚴(yán)肅性和權(quán)威性的標(biāo)桿示范意義。

　　我們尊重上訴人通過(guò)法律手段依法維護(hù)自身權(quán)益的立場(chǎng)和態(tài)度。同時(shí)，我們認(rèn)為，正確裁判本案，更要從證券法保護(hù)投資者合法權(quán)益的法律精神和維護(hù)證券市場(chǎng)公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序的整體目標(biāo)出發(fā)，合理評(píng)判證監(jiān)會(huì)履行法律賦予監(jiān)管職責(zé)的合法性、合理性和正當(dāng)性。正是從這個(gè)意義上講，參加今天庭審，證監(jiān)會(huì)不僅僅是在為自身行政行為的合法性抗辯，更是為受欣泰電氣欺詐發(fā)行誤導(dǎo)、遭受巨額經(jīng)濟(jì)損失的廣大中小投資者而抗辯，也是在為維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定健康運(yùn)行的正常秩序而抗辯。

　　通過(guò)今天的庭審，大家已經(jīng)看到，欣泰電氣欺詐發(fā)行的違法事實(shí)十分清楚，上訴人對(duì)此并不否認(rèn)。欣泰電氣通過(guò)外部借款、使用自有資金或偽造銀行單據(jù)等方式，虛構(gòu)應(yīng)收賬款收回，涉及財(cái)務(wù)虛假的總金額僅應(yīng)收賬款一項(xiàng)就超過(guò)7.5億元，進(jìn)而對(duì)公司凈利潤(rùn)產(chǎn)生重大影響。由此形成的IPO申請(qǐng)文件及上市后定期報(bào)告存在重大虛假記載、重大遺漏，對(duì)市場(chǎng)投資者的判斷所產(chǎn)生的誤導(dǎo)性影響是客觀的，對(duì)投資者權(quán)益所造成的損害是現(xiàn)實(shí)的。這一點(diǎn)，從欣泰電氣投資者通過(guò)專業(yè)途徑實(shí)現(xiàn)的先行賠付補(bǔ)償，可以得到充分的驗(yàn)證。據(jù)了解，其涉及1.2萬(wàn)名適格投資者，賠付金額超過(guò)2.4億元。

　　法官是法律的闡釋者、維護(hù)者和捍衛(wèi)者，面對(duì)欣泰電氣故意造假、粉飾報(bào)表、欺詐發(fā)行的嚴(yán)重違法行為，我們建議合議庭能夠秉持證券發(fā)行法律制度的公義要求，依法駁回上訴人請(qǐng)求，維護(hù)一審法院的公正判決。

　　利用最后陳述的機(jī)會(huì)，我想向法庭、向?qū)Ψ疆?dāng)事人及其代理人，也是向全市場(chǎng)和社會(huì)重申并強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管證券發(fā)行市場(chǎng)活動(dòng)的執(zhí)法原則和執(zhí)法立場(chǎng)。

　　一是，不說(shuō)假話、不做假賬、真實(shí)披露是發(fā)行人的絕對(duì)法律義務(wù)，也是發(fā)行人守信誠(chéng)實(shí)的基礎(chǔ)誠(chéng)信要求。向人數(shù)眾多的不特定投資者公開發(fā)行證券，根本前提是要解決信息不對(duì)稱問(wèn)題。發(fā)行人任何濫用信息優(yōu)勢(shì)地位，惡意欺詐投資者的違法行為，必須受到法律的嚴(yán)懲。投資者因?yàn)榘l(fā)行人信息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，受到欺詐誤導(dǎo)而遭受的損失，必須由發(fā)行人承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任?？梢赃@樣講，證券法關(guān)于證券發(fā)行制度的安排，其精神實(shí)質(zhì)和核心要義正在于此?！蹲C券法》第一百八十九條關(guān)于欺詐發(fā)行的規(guī)定，實(shí)際上是對(duì)違反證券法發(fā)行制度圍繞發(fā)行條件所規(guī)定的信息披露義務(wù)所要承擔(dān)法律責(zé)任的規(guī)范，目的在于通過(guò)法律的懲戒和制裁，督促發(fā)行人嚴(yán)肅履行信息披露義務(wù)，避免對(duì)投資者的決策判斷產(chǎn)生誤導(dǎo)，進(jìn)而阻卻對(duì)市場(chǎng)和投資者形成不法侵害。

　　二是，敬畏法律、尊重法律、恪守法律是發(fā)行人參與證券發(fā)行市場(chǎng)活動(dòng)的底線要求。證券市場(chǎng)是法治與規(guī)則導(dǎo)向的市場(chǎng)，發(fā)行人希望通過(guò)證券發(fā)行籌集資金，做大做強(qiáng)，唯有堅(jiān)守依法合規(guī)，舍此別無(wú)他途。發(fā)行人要把法律大寫在心中，深刻認(rèn)識(shí)違反法律就是對(duì)投資者的侵害，對(duì)市場(chǎng)秩序的破壞，不能有心存僥幸、博弈闖關(guān)心理。任何虛假披露、欺蒙詐騙的行為都將付出必要的代價(jià)。

　　三是，捍衛(wèi)證券市場(chǎng)的法律實(shí)施，是證監(jiān)會(huì)的使命所在、職責(zé)所在。欺詐發(fā)行是證券市場(chǎng)最為嚴(yán)重的違法行為，嚴(yán)重侵蝕證券市場(chǎng)的運(yùn)行基礎(chǔ)，從來(lái)都是證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)關(guān)的打擊重點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)將一如既往地履行法律賦予的監(jiān)管職責(zé)，全面貫徹依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管的工作方針。對(duì)欺詐發(fā)行行為，我們的態(tài)度不會(huì)變、標(biāo)準(zhǔn)不會(huì)松、手段不會(huì)軟、力度不會(huì)減，我們將采取一切必要的法律措施，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券發(fā)行的全流程、全方位監(jiān)管，對(duì)發(fā)現(xiàn)的欺詐發(fā)行行為堅(jiān)決依法查處，絕不姑息遷就。

　　審判長(zhǎng)、審判員，法官的裁判能夠確立行為規(guī)范，引領(lǐng)社會(huì)理性，我們期待法庭對(duì)欣泰電氣欺詐發(fā)行案依法作出公正的判決。我們也相信，這一案件的公正判決，一定會(huì)向市場(chǎng)傳導(dǎo)正面、積極的規(guī)范意義，最終會(huì)對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序產(chǎn)生深遠(yuǎn)而持久的影響。

　　我的陳述完了，謝謝審判長(zhǎng)、審判員！

2018年4月10日