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監(jiān)管信息

深交所啟動(dòng)新版證券上市協(xié)議簽署工作

來(lái)源：上海證券報(bào)

深交所啟動(dòng)新版證券上市協(xié)議簽署工作新增多項(xiàng)一線監(jiān)管手段

　　為落實(shí)新修訂的《證券交易所管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)，補(bǔ)齊制度短板，昨日，深交所舉辦《證券上市協(xié)議(2018年修訂版)》簽署儀式，正式啟動(dòng)新版證券上市協(xié)議簽署工作。

　　與舊版協(xié)議相比，新版協(xié)議有三方面顯著變化。其中，新版協(xié)議明確了上市公司違反規(guī)則協(xié)議的，除了通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)外，深交所還可按規(guī)定采取向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函、收取懲罰性違約金等懲戒措施。

　　落實(shí)交易所管理辦法

　　“本立而道生，本固則木榮。上市協(xié)議是交易所進(jìn)行自律監(jiān)管的制度根基和權(quán)利本源，是確定交易所與上市公司之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基礎(chǔ)法律文件，是雙方共同的行為準(zhǔn)則?！鄙罱凰偨?jīng)理王建軍在出席簽署儀式時(shí)表示。

　　據(jù)介紹，深交所于1991年與深寶安簽訂第一份上市協(xié)議，此后根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管實(shí)踐，先后進(jìn)行了5次修改。而此次協(xié)議，是在深交所落實(shí)《管理辦法》的背景下修訂的。

　　于2018年1月1日正式實(shí)施的《管理辦法》，圍繞加強(qiáng)黨對(duì)交易所的領(lǐng)導(dǎo)、完善交易所內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)以及強(qiáng)化交易所一線監(jiān)管職能等方面作出系列制度調(diào)整，其中第五十八條規(guī)定，交易所應(yīng)與申請(qǐng)上市的公司訂立上市協(xié)議，并在協(xié)議中明確雙方的權(quán)利義務(wù)，以及現(xiàn)場(chǎng)檢查、懲罰性違約金等內(nèi)容。

　　為全面做好新形勢(shì)下一線監(jiān)管各項(xiàng)工作，補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)、防風(fēng)險(xiǎn)，深交所以落實(shí)《管理辦法》為契機(jī)，啟動(dòng)了上市協(xié)議的修訂工作。在上市協(xié)議修訂過(guò)程中，深交所召開專題會(huì)議，廣泛征求上市公司代表和專業(yè)律師對(duì)修訂內(nèi)容的意見訴求，積極回應(yīng)，并進(jìn)一步改進(jìn)和完善。

　　王建軍表示，為確?！豆芾磙k法》不折不扣執(zhí)行到位，加快形成系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效的規(guī)則制度體系，除了上市協(xié)議，深交所還逐條對(duì)標(biāo)，對(duì)所內(nèi)其他需要修訂調(diào)整的規(guī)章制度進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，并制定了補(bǔ)齊制度短板工作方案，穩(wěn)步推進(jìn)相關(guān)工作。

　　從三方面進(jìn)行優(yōu)化

　　據(jù)深交所法律部相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，此次修訂，遵循“適應(yīng)新要求、解決老問(wèn)題”的基本思路，對(duì)舊版協(xié)議進(jìn)行了全面優(yōu)化，主要有以下三方面內(nèi)容。

　　一是落實(shí)《管理辦法》新要求，強(qiáng)化一線監(jiān)管職能。首先，新版協(xié)議豐富了監(jiān)管手段——明確交易所可對(duì)上市公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，以及檢查的方式措施；明確上市公司違反規(guī)則協(xié)議的，除了通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)外，深交所還可按規(guī)定采取向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函、收取懲罰性違約金等懲戒措施。其次，新版協(xié)議明確了交易所的重要職權(quán)，包括實(shí)施停復(fù)牌、風(fēng)險(xiǎn)警示，作出暫停、恢復(fù)或終止上市決定等，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管鏈條全覆蓋。再次，新版協(xié)議充實(shí)了信息披露和規(guī)范運(yùn)作監(jiān)管依據(jù)，進(jìn)一步明確了上市公司應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作，并按規(guī)定履行信息披露及其他相關(guān)義務(wù)。

　　二是體現(xiàn)契約精神，突出交易所自律管理屬性。一方面，新版協(xié)議明確了交易所的義務(wù)和服務(wù)職能。另一方面，新版協(xié)議明確了內(nèi)部救濟(jì)機(jī)制，規(guī)定深交所建立自律監(jiān)管內(nèi)部救濟(jì)制度，以保障上市公司對(duì)深交所相關(guān)重大自律監(jiān)管決定申請(qǐng)聽證、復(fù)核的權(quán)利。深交所還相應(yīng)對(duì)《聽證程序細(xì)則》《上訴復(fù)核委員會(huì)工作細(xì)則》進(jìn)行了修訂，擬近期對(duì)外發(fā)布。此外，原上市協(xié)議為指定仲裁管轄，新版協(xié)議則提供有管轄權(quán)法院起訴及仲裁兩套方案，允許上市公司自行選擇爭(zhēng)議解決方式。

　　三是提高協(xié)議的靈活性和彈性，“原則監(jiān)管”理念在新版協(xié)議里得到充分體現(xiàn)。為有效防控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)議明確了深交所有權(quán)基于維護(hù)公共利益、市場(chǎng)秩序及投資者合法權(quán)益等監(jiān)管需要，對(duì)上市公司實(shí)施自律監(jiān)管。與此同時(shí)，協(xié)議簡(jiǎn)化了上市費(fèi)用條款，原則性要求上市公司按協(xié)議附件的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，在收到相關(guān)通知后及時(shí)足額繳納上市費(fèi)用，便于深交所根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況對(duì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或方式進(jìn)行調(diào)整，也為深化分類監(jiān)管預(yù)留空間。另外，協(xié)議還簡(jiǎn)化了有關(guān)退市股份轉(zhuǎn)讓安排的條款——原則性要求股票摘牌后應(yīng)按規(guī)定進(jìn)入相關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，并明確該條款效力不因協(xié)議終止而終止。

　　王建軍進(jìn)一步表示，深交所將一如既往地維護(hù)好公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序，強(qiáng)化透明度建設(shè)，持續(xù)運(yùn)用法治思維方式加強(qiáng)一線監(jiān)管，支持上市公司借力資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)，并與廣大優(yōu)秀上市公司攜手前行，努力打造世界領(lǐng)先的創(chuàng)新資本形成中心。

　　來(lái)自萬(wàn)科A、招商蛇口、中興通訊、順豐控股、國(guó)信證券、立訊精密、大族激光、華大基因、康泰生物、欣旺達(dá)等10家上市公司的高管代表參加了昨日的簽署儀式。

2018年3月30日