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關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項(xiàng)法律意見書的公告

　　為了加強(qiáng)私募基金行業(yè)自律管理，建立健全行業(yè)誠信約束機(jī)制，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，充分發(fā)揮律師事務(wù)所的法律專業(yè)服務(wù)作用，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》等法律法規(guī)和自律規(guī)則，現(xiàn)將私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項(xiàng)法律意見書的有關(guān)制度安排進(jìn)一步明確如下：

　　一、提交專項(xiàng)法律意見書的異常經(jīng)營情形

　　私募基金管理人及其法定代表人、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人或主要出資人出現(xiàn)以下情形，可能影響私募基金管理人持續(xù)符合登記規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）提交專項(xiàng)法律意見書：

　?。ㄒ唬┍还?、檢察、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查的；

　?。ǘ┍恍姓C(jī)關(guān)列為嚴(yán)重失信人，以及被人民法院列為失信被執(zhí)行人的；

　?。ㄈ┍蛔C券監(jiān)管部門給予行政處罰或被交易所等自律組織給予自律處分，情節(jié)嚴(yán)重的；

　?。ㄋ模┚芙^、阻礙監(jiān)管人員或者自律管理人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)或者自律檢查權(quán)的；

　?。ㄎ澹┮驀?yán)重違法違規(guī)行為，證券監(jiān)管部門向協(xié)會(huì)建議采取自律管理措施的；

　?。┒啻问艿酵顿Y者實(shí)名投訴，涉嫌違反法律法規(guī)、自律規(guī)則，侵害投資者合法權(quán)益，未能向協(xié)會(huì)和投資者合理解釋被投訴事項(xiàng)的；

　?。ㄆ撸┙?jīng)營過程中出現(xiàn)《私募基金登記備案問答十四》規(guī)定的不予登記情形的；

　?。ò耍┢渌麌?yán)重違反法律法規(guī)和《私募基金管理人內(nèi)部控制指引》等自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營管理失控，出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，損害投資者利益的。

　　二、提交專項(xiàng)法律意見書的程序和要求

　?。ㄒ唬┧侥蓟鸸芾砣思捌浞ǘù砣?、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人或主要出資人出現(xiàn)上述規(guī)定的異常經(jīng)營情形的，協(xié)會(huì)將書面通知私募基金管理人委托律師事務(wù)所對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行查驗(yàn)，并在3個(gè)月內(nèi)提交專項(xiàng)法律意見書。

　?。ǘ﹨f(xié)會(huì)的書面通知無法送達(dá)私募基金管理人的，私募基金管理人將被認(rèn)定為失聯(lián)機(jī)構(gòu)，并按照相關(guān)程序辦理，直至注銷。

　?。ㄈ┧侥蓟鸸芾砣说漠惓＝?jīng)營情形影響到潛在投資者的判斷，或者涉及社會(huì)公眾利益時(shí)，協(xié)會(huì)的書面通知、私募基金管理人的說明和提交的專項(xiàng)法律意見書將在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向所在地證券監(jiān)管部門派出機(jī)構(gòu)報(bào)告其異常經(jīng)營情形，并報(bào)備其委托律師事務(wù)所出具專項(xiàng)法律意見書的情況。

　　出現(xiàn)被公安機(jī)關(guān)、檢察、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案偵查，以及被責(zé)令停止相關(guān)展業(yè)資質(zhì)、強(qiáng)制措施等嚴(yán)重情形的，協(xié)會(huì)將自書面通知發(fā)出之日起暫停受理該私募基金管理人的基金備案申請(qǐng)、該私募基金管理人相關(guān)重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)，以及相關(guān)關(guān)聯(lián)方新設(shè)私募基金管理人的登記申請(qǐng)。

　　三、對(duì)出具專項(xiàng)法律意見書的律師事務(wù)所和簽字律師的要求

　　出具專項(xiàng)法律意見書的律師事務(wù)所和簽字律師應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的執(zhí)業(yè)能力，符合如下條件：

　?。ㄒ唬┪丛鵀樵撍侥蓟鸸芾砣顺鼍叩怯洝浒阜梢庖姇?；

　?。ǘ﹥?nèi)部管理規(guī)范，合規(guī)風(fēng)控健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律；

　?。ㄈ┖炞致蓭熥C券基金法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富；

　?。ㄋ模┞蓭熓聞?wù)所和簽字律師最近三年未受到證券監(jiān)管部門的行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施，也未被協(xié)會(huì)列入不予接受法律意見書的限制性名單。

　　四、關(guān)于專項(xiàng)法律意見書的要求

　?。ㄒ唬┓梢庖姇暶魇马?xiàng)應(yīng)當(dāng)載明：“本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》以及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)《證券法》和《證券投資基金法》及其他相應(yīng)的法律責(zé)任?！?br/>

　　（二）法律意見書正文應(yīng)當(dāng)載明相關(guān)事實(shí)材料、查驗(yàn)原則、查驗(yàn)方式、查驗(yàn)內(nèi)容、查驗(yàn)過程、查驗(yàn)結(jié)果、所依據(jù)的法律法規(guī)和自律規(guī)則、結(jié)論性意見以及所涉及的必要文件資料等。

　　（三）法律意見書正文應(yīng)當(dāng)載明，如其出具的法律意見書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的，是否與私募基金管理人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　?。ㄋ模┓梢庖姇鴳?yīng)當(dāng)說明私募基金管理人是否配合律師事務(wù)所的專項(xiàng)核查工作。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)將發(fā)現(xiàn)的私募基金管理人隱匿、阻礙、故意遺漏等不配合情形如實(shí)描述。

　?。ㄎ澹┓梢庖姇鴳?yīng)當(dāng)對(duì)協(xié)會(huì)要求的查驗(yàn)事項(xiàng)逐一發(fā)表明確的結(jié)論性意見，對(duì)查驗(yàn)事項(xiàng)是否合法合規(guī)、是否真實(shí)有效給予明確說明，對(duì)結(jié)論性意見進(jìn)行充分論證、分析并說明查驗(yàn)過程，不得使用“基本符合”、“未發(fā)現(xiàn)”等含糊措辭。

　?。┓梢庖姇凑铡蛾P(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的有關(guān)規(guī)定對(duì)私募基金管理人在發(fā)生異常經(jīng)營情形后是否符合登記要求進(jìn)行重新核查。

　　五、協(xié)會(huì)對(duì)專項(xiàng)法律意見書的處理

　?。ㄒ唬┧侥蓟鸸芾砣宋茨茉跁嫱ㄖl(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書的，協(xié)會(huì)將按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的有關(guān)規(guī)定予以注銷，注銷后不得重新登記。私募基金管理人的法定代表人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員按照不配合自律管理予以紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的取消基金從業(yè)資格，加入黑名單。私募基金管理人被注銷后，有關(guān)機(jī)構(gòu)不得募集設(shè)立私募基金，已備案的私募基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和合同約定妥善處置，維護(hù)好投資者的合法權(quán)益。

　?。ǘ?duì)于會(huì)員律師事務(wù)所出具的專項(xiàng)法律意見書，認(rèn)定私募基金管理人符合登記規(guī)定的，協(xié)會(huì)將恢復(fù)私募基金管理人的正常業(yè)務(wù)辦理。認(rèn)定不再符合登記規(guī)定的，予以注銷。

　　（三）對(duì)于非會(huì)員律師事務(wù)所出具的專項(xiàng)法律意見書，情況復(fù)雜的，協(xié)會(huì)可提交協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)參照《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》進(jìn)行審核。協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)審核認(rèn)為私募基金管理人出現(xiàn)的異常經(jīng)營情形不影響其符合登記規(guī)定的，恢復(fù)私募基金管理人的正常業(yè)務(wù)辦理，否則予以注銷。

　　（四）為私募基金管理人出具專項(xiàng)法律意見書的律師事務(wù)所未能勤勉盡責(zé)，法律意見書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)將不再接受相關(guān)律師事務(wù)所的法律意見書，依法移送中國證監(jiān)會(huì)和相關(guān)司法行政部門及律師協(xié)會(huì)查處，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　特此公告。

2018年3月28日