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監(jiān)管信息

積極推進主動式預防式監(jiān)管，深交所完善上市公司信披直通車制度

來源：中國證券報

積極推進主動式預防式監(jiān)管深交所完善上市公司信披直通車制度

　　為強化一線監(jiān)管職責，維護市場秩序，防范市場風險，保護投資者合法權(quán)益，深交所日前對《上市公司信息披露直通車業(yè)務指引》進行修訂完善。深交所相關(guān)負責人表示，此次完善信息披露直通車制度，是貫徹黨的十九大和全國金融工作會議精神，積極應對市場形勢變化的重要舉措，是落實依法全面從嚴監(jiān)管，強化一線監(jiān)管責任擔當?shù)闹匾w現(xiàn)。

　　此次完善信息披露直通車業(yè)務，主要遵循三項原則：一是堅持信息披露直通總體方向，對大多數(shù)風險可控的公司和公告保持直通。二是緊盯“重點公司”和“重點問題”，聚焦重點高風險公司和市場重點問題，強化事前監(jiān)管，推進監(jiān)管前移。三是做好規(guī)則修訂和動態(tài)評估，對直通車業(yè)務配套制度進行修訂，完善直通車公司范圍和公告類別范圍調(diào)整規(guī)則依據(jù)，完善定期評估工作機制，根據(jù)市場新情況、新問題進行動態(tài)調(diào)整。

　　根據(jù)新修訂的《上市公司信息披露直通車業(yè)務指引》，信息披露考評結(jié)果為D以及信息直通披露可能存在較大風險的公司不列入直通車范圍；涉及高送轉(zhuǎn)、公司更名、承諾變更等事項的公告類別不列入直通公告范圍。

　　2011年10月，本著“平穩(wěn)起步、風險可控”的原則，深交所開展信息披露直通車業(yè)務試點，2015年4月逐步擴大直通范圍并延長直通披露時間。深交所制定《上市公司信息披露直通車業(yè)務指引》《關(guān)于即時調(diào)整直通披露公司名單的內(nèi)部標準和流程》《關(guān)于即時調(diào)整公告類別直通狀態(tài)的內(nèi)部標準和流程》等規(guī)則，從技術(shù)、操作層面保障直通車業(yè)務安全運行。上市公司信息披露情況整體良好，直通車運行平穩(wěn)，在提高上市公司披露效率、督促市場主體歸位盡責、釋放監(jiān)管資源、降低廉潔從業(yè)風險等方面發(fā)揮重要作用。隨著市場形勢變化，出現(xiàn)一些新情況、新問題。如個別公司利用直通公告蹭熱點、炒概念，嚴重損害中小投資者利益；個別公司直通披露的公告造成較大市場影響，嚴重影響市場穩(wěn)定運行。

　　深交所相關(guān)負責人表示，新修訂的《證券交易所管理辦法》在強化交易所履行一線監(jiān)管職責方面作出系列制度安排。為充分發(fā)揮交易所的監(jiān)管職責，有必要及時調(diào)整監(jiān)管理念，從市場基礎(chǔ)性制度、風險防控等多個角度檢討評估直通車業(yè)務，適當前移監(jiān)管站位，推動主動式、預防式監(jiān)管，切實提高資本市場質(zhì)量與運行效率。深交所將進一步深化依法全面從嚴監(jiān)管，堅持維護廣大中小投資者合法權(quán)益的初心，引導上市公司改善公司治理、規(guī)范信息披露，提高公司質(zhì)量和社會形象，推動資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

2018年3月22日