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監(jiān)管信息

證監(jiān)會通報證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項活動現(xiàn)場檢查情況

來源：中國證監(jiān)會

證監(jiān)會通報證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項活動現(xiàn)場檢查情況

　　為深入貫徹落實依法全面從嚴監(jiān)管要求，督促證券公司切實提升投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制水平、樹立主體風險意識，實現(xiàn)防風險、守底線，增強服務(wù)實體經(jīng)濟能力的目標，2017年，我會部署開展了證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項活動。

　　近年來，投行類業(yè)務(wù)總體保持良好發(fā)展態(tài)勢，相關(guān)中介機構(gòu)的執(zhí)業(yè)水平和規(guī)范意識不斷提升，在溝通投融兩端、提高直接融資比重方面發(fā)揮了重要作用。然而，隨著投行類業(yè)務(wù)的迅速發(fā)展，一些問題和風險隱患也開始逐漸暴露，主要表現(xiàn)為風險防控讓位于業(yè)務(wù)規(guī)模、穩(wěn)定健康發(fā)展讓位于追求短期利益，難以滿足新形勢下服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展的要求，需要進行整頓規(guī)范。

　　本次專項活動采取行業(yè)全面自查結(jié)合現(xiàn)場檢查的“點面結(jié)合”方式開展，活動范圍涵蓋了近兩年發(fā)展迅速的上市公司并購重組財務(wù)顧問、公司債券承銷（受托管理）、新三板推薦和資產(chǎn)證券化等多項投行類業(yè)務(wù)。

　　自查階段，共有165家證券公司和基金公司子公司對自身投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控情況和2015年-2016年項目執(zhí)業(yè)情況進行了全面、系統(tǒng)風險排查，基本做到了主動報告問題，積極有效整改,主動化解潛在風險。

　　檢查階段，我會組織部分派出機構(gòu)對13家證券公司和4家基金公司子公司的投行類業(yè)務(wù)開展了現(xiàn)場檢查，從內(nèi)部控制和執(zhí)業(yè)質(zhì)量兩方面對公司自查情況進行了檢驗。從檢查結(jié)果來看，投行類業(yè)務(wù)無論在內(nèi)部控制健全程度還是項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量上均有所提升，整體趨好，顯示出前期自查整改活動取得了良好成效。另一方面，部分檢查對象仍暴露出違規(guī)問題，涉及合規(guī)風控未全面有效覆蓋、內(nèi)部控制未有效執(zhí)行、盡職調(diào)查不充分、信息披露有失準確完整以及后續(xù)管理未盡責等方面。

　　根據(jù)違規(guī)問題的情形不同，我會擬采取以下措施并計入誠信檔案。

　　證券公司方面:一是對西南證券采取公開譴責并責令改正的監(jiān)督管理措施。同時，對相關(guān)人員采取公開譴責或者監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。二是對國海、中金、華林等3家證券公司分別采取責令限期改正、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施。三是對國金、天風等2家證券公司分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　基金公司子公司方面：一是對富誠海富通采取責令改正的監(jiān)督管理措施。同時，通報基金業(yè)協(xié)會采取暫停資產(chǎn)支持專項計劃備案3個月的自律懲戒措施。對相關(guān)人員采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。二是對方正富邦創(chuàng)融采取責令改正的監(jiān)督管理措施；對博時資本采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　下一步，我會將持續(xù)關(guān)注并督促相關(guān)中介機構(gòu)落實整改要求、完成整改工作，同時通過完善法規(guī)體系從機制上規(guī)范投行類業(yè)務(wù)活動，督促中介機構(gòu)切實提升投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，引導行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。各中介機構(gòu)應當結(jié)合自身問題深入反思、扎實整改，牢固樹立主體意識和風險理念，建立健全內(nèi)部控制機制，有效保障各類投行業(yè)務(wù)規(guī)范、穩(wěn)健運營。

2018年1月29日