
2017年12月1日新聞發(fā)布會(huì)
2017年12月1日,證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì),新聞發(fā)言人高莉發(fā)布三項(xiàng)內(nèi)容,一是中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際顧問(wèn)委員會(huì)第十四次會(huì)議在上海召開(kāi),二是證監(jiān)會(huì)就修訂《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn),三是證監(jiān)會(huì)通報(bào)近年來(lái)查處上市公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)違法違規(guī)總體情況(以上內(nèi)容詳見(jiàn)官網(wǎng)要聞和公開(kāi)征求意見(jiàn)欄目),最后回答了記者的問(wèn)題。
1、問(wèn):證監(jiān)會(huì)要對(duì)在港股投資超過(guò)80%的基金暫緩審批,是否屬實(shí)?根據(jù)證監(jiān)會(huì)2017年11月10日《基金募集申請(qǐng)公示表》顯示,目前在申報(bào)中名字中帶有“港股”相關(guān)字樣的新基金達(dá)到59只,請(qǐng)問(wèn)這59只基金審批是否會(huì)受影響?
答:滬港通、深港通開(kāi)通以來(lái),有多家基金管理人向我會(huì)申報(bào)通過(guò)港股通機(jī)制參與香港股票市場(chǎng)交易的公募基金產(chǎn)品。前期,在產(chǎn)品注冊(cè)審查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn),部分帶有“港股”字樣的公募基金產(chǎn)品,并未實(shí)際投資港股,引起各方質(zhì)疑。為保護(hù)投資者合法權(quán)益,我會(huì)向行業(yè)發(fā)布《通過(guò)港股通機(jī)制參與香港股票市場(chǎng)交易的公募基金注冊(cè)審核指引》,進(jìn)一步明確了相關(guān)基金參與港股通交易的投資比例、信息披露、人員配備等相關(guān)要求,并陸續(xù)批復(fù)了多只產(chǎn)品。因基金管理人的人員配備、申請(qǐng)材料修改等原因,目前還有部分產(chǎn)品正處于在審階段。下一步,我會(huì)將繼續(xù)依法推進(jìn)相關(guān)產(chǎn)品的注冊(cè)審查工作,同時(shí)督促基金管理人不斷加強(qiáng)港股的投資管理,為投資者提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的回報(bào)。
2、問(wèn):近年來(lái),一些上市公司利用“高送轉(zhuǎn)”配合大股東減持、限售股解禁等,對(duì)市場(chǎng)造成了不良影響。請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)今年都采取了哪些措施,未來(lái)是否會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)“高送轉(zhuǎn)”上市公司“高送轉(zhuǎn)”行為的監(jiān)管?
答:“送轉(zhuǎn)股”本身是公司根據(jù)自身狀況實(shí)施的自主行為。但是,部分公司將“高送轉(zhuǎn)”作為掩護(hù)限售股解禁、大股東減持出逃的工具,并常常伴生內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為,不僅嚴(yán)重?fù)p害了中小投資者的合法權(quán)益,還破壞了資本市場(chǎng)的“三公”原則,對(duì)此需要從嚴(yán)監(jiān)管。
今年以來(lái),我會(huì)認(rèn)真貫徹落實(shí)以習(xí)近平同志為核心的黨中央關(guān)于資本市場(chǎng)的決策部署,堅(jiān)定不移貫徹新發(fā)展理念和以人民為中心的發(fā)展思想,牢記保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)公平的根本監(jiān)管使命,不斷強(qiáng)化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管,針對(duì)上市公司“高送轉(zhuǎn)”行為實(shí)施了系列監(jiān)管工作。一是對(duì)實(shí)施了“高送轉(zhuǎn)”的上市公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查并開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查,14家上市公司及相關(guān)方因存在違法違規(guī)行為被我會(huì)采取行政監(jiān)管措施。二是嚴(yán)厲查處利用“高送轉(zhuǎn)”信息進(jìn)行內(nèi)幕交易的行為,多名人員因利用“高送轉(zhuǎn)”信息進(jìn)行內(nèi)幕交易被我會(huì)行政處罰。三是研究完善“高送轉(zhuǎn)”信息披露監(jiān)管制度,從機(jī)制上、制度上切斷“高送轉(zhuǎn)”與違規(guī)行為之間的利益鏈條,進(jìn)一步規(guī)范資本市場(chǎng)的行為。一系列監(jiān)管舉措對(duì)市場(chǎng)違規(guī)行為起到了震懾作用,進(jìn)一步遏制了“高送轉(zhuǎn)”概念炒作。2017年半年度利潤(rùn)分配方案中實(shí)施“高送轉(zhuǎn)”公司的比例較去年同期大幅下降,監(jiān)管成效顯現(xiàn)。
下一步,我會(huì)將繼續(xù)深入貫徹落實(shí)黨的十九大關(guān)于加強(qiáng)金融監(jiān)管的部署要求,持續(xù)對(duì)上市公司“高送轉(zhuǎn)”行為保持高壓監(jiān)管態(tài)勢(shì),不斷凈化資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境。加大對(duì)上市公司推出“高送轉(zhuǎn)”方案的問(wèn)詢力度,強(qiáng)化與二級(jí)市場(chǎng)交易核查的監(jiān)管聯(lián)動(dòng),加強(qiáng)對(duì)“高送轉(zhuǎn)”上市公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查,尤其對(duì)其中長(zhǎng)期沒(méi)有現(xiàn)金分紅的“鐵公雞”嚴(yán)格監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的,一律依法嚴(yán)肅處理,絕不姑息。
時(shí)值2017年年末,我會(huì)再次提醒投資者,“送轉(zhuǎn)股”是對(duì)股權(quán)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的調(diào)整,對(duì)公司的資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以及未來(lái)發(fā)展均沒(méi)有實(shí)質(zhì)性影響。投資者要牢固樹(shù)立長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資理念,對(duì)于“高送轉(zhuǎn)”等概念,應(yīng)理性分析,警惕“高送轉(zhuǎn)”游戲陷阱,防范投資風(fēng)險(xiǎn)。
2017年12月6日
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