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證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰

　　近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗案件作出行政處罰，其中包括1宗超比例減持未披露及限制期內(nèi)交易股票案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗私募基金違法違規(guī)案。

　　1宗超比例減持未披露及限制期內(nèi)交易股票案中，張學(xué)陽作為持有精倫電子股份有限公司（簡稱精倫電子）已發(fā)行股份5%以上的股東，截至2014年9月18日，累計(jì)減持“精倫電子”8,596,410股，占當(dāng)時(shí)精倫電子已發(fā)行股份的3.49%。2016年7月20日，張學(xué)陽再次減持“精倫電子”14,200,000股，占當(dāng)時(shí)精倫電子已發(fā)行股份的2.89%。張學(xué)陽在累計(jì)減持精倫電子股份比例達(dá)到5%時(shí)，未及時(shí)向證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所提交書面報(bào)告，也未通知上市公司并予以公告，在沒有報(bào)告、公告的情況下，繼續(xù)減持“精倫電子”6,788,360股，違法減持金額為50,776,932.80元。張學(xué)陽的上述行為違反了《證券法》第38條、第86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條和第204條規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對(duì)張學(xué)陽超比例減持未披露及限制期內(nèi)的減持行為給予警告；對(duì)其超比例減持未披露行為處以40萬元罰款，對(duì)其限制期內(nèi)的減持行為處以300萬元罰款。

　　1宗內(nèi)幕交易案中，蔡開福系福建潯興拉鏈科技股份有限公司（簡稱潯興股份)控股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，蔡開福使用其本人證券賬戶買入“潯興股份”7萬股，獲利約7.5萬元。蔡開福的上述行為違反了《證券法》第73條、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對(duì)蔡開福沒收違法所得約7.5萬元，并處以約22.5萬元罰款。

　　1宗私募基金違法違規(guī)案中，湖北運(yùn)鴻創(chuàng)贏股權(quán)投資基金管理有限公司（簡稱運(yùn)鴻創(chuàng)贏）發(fā)行的運(yùn)鴻創(chuàng)贏光能1號(hào)基金未履行備案手續(xù)；在運(yùn)鴻創(chuàng)贏光能1號(hào)基金的資金募集過程中，向合格投資者之外的個(gè)人募集資金；運(yùn)鴻創(chuàng)贏在其官方網(wǎng)站上，向不特定對(duì)象宣傳推介基金產(chǎn)品；向投資者承諾最低收益；未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；未按規(guī)定及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告兩次股權(quán)變更重大事項(xiàng)。運(yùn)鴻創(chuàng)贏的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（簡稱《暫行辦法》）第8條、第11條、第14條、第15條、第16條、第25條規(guī)定，依據(jù)《暫行辦法》第38條規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對(duì)運(yùn)鴻創(chuàng)贏上述違規(guī)行為責(zé)令改正，給予警告，并合計(jì)處以6萬元罰款；對(duì)相關(guān)責(zé)任人員劉慶、李風(fēng)雷、趙喆給予警告，并分別合計(jì)處以3萬元至5萬元不等的罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將繼續(xù)推進(jìn)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，對(duì)資本市場各類違法違規(guī)行為保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，牢牢堅(jiān)持保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的使命，牢牢堅(jiān)持防范風(fēng)險(xiǎn)的底線，有效支持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

2017年11月6日