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楊劍波訴證監(jiān)會(huì)案正式落槌

　　近日，最高人民法院裁定駁回光大證券內(nèi)幕交易案當(dāng)事人之一楊劍波提起的再審申請(qǐng)。歷時(shí)4年，歷經(jīng)一審、二審、再審聽(tīng)證的轟動(dòng)證券期貨市場(chǎng)因“光大烏龍指”引發(fā)的楊劍波訴證監(jiān)會(huì)一案正式落槌，此案是一例涉及ETF及股指期貨的新型內(nèi)幕交易案件，此前無(wú)先例，因具有跨市場(chǎng)、跨品種的特點(diǎn)，案件處理引起廣泛關(guān)注。一審、二審及再審聽(tīng)證均圍繞本案的錯(cuò)單交易信息是否構(gòu)成內(nèi)幕信息、信息是否已在光大證券交易前公開(kāi)、光大證券的交易是否構(gòu)成內(nèi)幕交易的豁免情形以及處罰幅度等問(wèn)題展開(kāi)。證監(jiān)會(huì)在庭審過(guò)程中向法院充分說(shuō)明了案件事實(shí)、相關(guān)證據(jù)與法律邏輯，在經(jīng)過(guò)法院的嚴(yán)格審查后，最終得到了司法的認(rèn)可。

　　2013年8月16日11時(shí)05分，光大證券在進(jìn)行ETF申贖套利交易時(shí)，因策略交易系統(tǒng)程序錯(cuò)誤，造成以234億元的巨量資金申購(gòu)180ETF成份股，實(shí)際成交72.7億元，引發(fā)市場(chǎng)劇烈波動(dòng)，造成惡劣社會(huì)影響。事發(fā)后，我會(huì)迅速啟動(dòng)調(diào)查，經(jīng)查，光大證券在當(dāng)日13時(shí)開(kāi)市后至14時(shí)22分，在未向社會(huì)公告相關(guān)情況的情形下，賣(mài)出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計(jì)6,240張，合約價(jià)值43.8億元；賣(mài)出180ETF共計(jì)2.63億份，價(jià)值1.35億元，賣(mài)出50ETF共計(jì)6.89億份，價(jià)值12.8億元。我會(huì)認(rèn)定“光大證券在進(jìn)行ETF套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購(gòu)180ETF成份股，實(shí)際成交72.7億元”為內(nèi)幕信息，光大證券是內(nèi)幕信息知情人，在上述內(nèi)幕信息公開(kāi)前進(jìn)行股指期貨和ETF交易構(gòu)成內(nèi)幕交易，違法所得金額巨大，情節(jié)極其嚴(yán)重。我會(huì)決定給予最嚴(yán)厲的處罰，沒(méi)收光大證券違法所得，并處以違法所得5倍的罰款，罰沒(méi)款共計(jì)523,285,668.48元；對(duì)包括楊劍波在內(nèi)的四名責(zé)任人員分別給予警告，處以60萬(wàn)元罰款，并采取終身證券、期貨市場(chǎng)禁入措施。

　　此案再次表明，對(duì)擾亂市場(chǎng)、破壞市場(chǎng)秩序、侵害投資者合法權(quán)益的行為，我會(huì)絕不手軟，嚴(yán)厲懲處，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)秩序。無(wú)論資本市場(chǎng)違法行為花樣如何翻新，情況如何紛繁復(fù)雜，我會(huì)都將始終立足現(xiàn)行法律賦予的權(quán)限，能動(dòng)執(zhí)法，及時(shí)打擊違法違規(guī)行為，使資本市場(chǎng)違法違規(guī)者依法該擔(dān)的責(zé)、該受的罰一樣都不能少。

　　我會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)定推進(jìn)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，對(duì)危害市場(chǎng)秩序的各類(lèi)違法違規(guī)行為實(shí)施精準(zhǔn)打擊，從嚴(yán)懲治，筑起風(fēng)險(xiǎn)防范的底線，更好地服務(wù)保障金融穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局。

2017年10月30日