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監(jiān)管信息
證監(jiān)會(huì)對(duì)1宗案件作出行政處罰
來(lái)源:中國(guó)證監(jiān)會(huì)



證監(jiān)會(huì)對(duì)1宗案件作出行政處罰


  近日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)1宗內(nèi)幕交易案作出行政處罰。


  本案中,恒康醫(yī)療集團(tuán)股份有限公司(簡(jiǎn)稱恒康醫(yī)療)為了實(shí)現(xiàn)由制藥向醫(yī)療服務(wù)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型而相繼收購(gòu)四川省紅十字腫瘤醫(yī)院(簡(jiǎn)稱紅十字醫(yī)院)腫瘤診療中心、資陽(yáng)健順王體檢醫(yī)院有限公司(簡(jiǎn)稱資陽(yáng)醫(yī)院)、德陽(yáng)美好明天醫(yī)院有限公司(簡(jiǎn)稱德陽(yáng)醫(yī)院)和蓬溪縣健順王中醫(yī)(骨科)醫(yī)院有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱蓬溪醫(yī)院)等一系列醫(yī)院的事項(xiàng),構(gòu)成了《證券法》第67條第2款第(2)項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”的重大事件,該信息公開(kāi)前屬于《證券法》第75條第2款第(1)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。

  

  劉岳均為紅十字醫(yī)院實(shí)際控制人,且為恒康醫(yī)療收購(gòu)資陽(yáng)醫(yī)院等三家醫(yī)院的介紹人,知悉恒康醫(yī)療收購(gòu)醫(yī)院事宜,是內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),劉岳均利用“李某”等7個(gè)證券賬戶累計(jì)買入“恒康醫(yī)療”7,620,044股,獲利約3,394.7萬(wàn)元。王某忠為資陽(yáng)醫(yī)院、德陽(yáng)醫(yī)院及蓬溪醫(yī)院的股東、法定代表人,知悉恒康醫(yī)療收購(gòu)醫(yī)院事宜,是內(nèi)幕信息知情人。王國(guó)祥作為王某忠親妹妹,兩人關(guān)系密切,且存在密切的資金往來(lái)。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),王國(guó)祥控制“唐某國(guó)”證券賬戶累計(jì)買入“恒康醫(yī)療”106.47萬(wàn)股,獲利約141.3萬(wàn)元。王某忠曾就出售醫(yī)院的事項(xiàng)征求四川健順王投資管理有限公司(該公司為德陽(yáng)醫(yī)院、資陽(yáng)醫(yī)院的法人股東)股東薛兵元的意見(jiàn)。薛兵元為內(nèi)幕信息知情人,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),薛兵元利用其本人證券賬戶累計(jì)買入“恒康醫(yī)療”9.53萬(wàn)股,獲利約5.1萬(wàn)元。劉岳均、王國(guó)祥、薛兵元的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,我會(huì)決定沒(méi)收劉岳均違法所得約3,394.7萬(wàn)元,并處以約10,184.3萬(wàn)元罰款;沒(méi)收王國(guó)祥違法所得約141.3萬(wàn)元,并處以約424.1萬(wàn)元罰款;沒(méi)收薛兵元違法所得約5.1萬(wàn)元,并處以約15.4萬(wàn)元罰款。

  

  上述案件是我會(huì)在查辦蝶彩資產(chǎn)、謝風(fēng)華、闕文彬操縱“恒康醫(yī)療”案過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的“案中案”,劉岳均既是上市公司并購(gòu)重組對(duì)手方的實(shí)際控制人,又是“市場(chǎng)中間人”,王國(guó)祥、薛兵元是內(nèi)幕信息知情人的密切關(guān)系人或利益關(guān)聯(lián)人,他們從事內(nèi)幕交易的行為嚴(yán)重破壞市場(chǎng)秩序,損害中小投資者合法權(quán)益,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)其予以嚴(yán)懲。上市公司并購(gòu)重組過(guò)程是內(nèi)幕交易的高發(fā)領(lǐng)域,有的甚至隱藏有市場(chǎng)操縱行為,相關(guān)主體在利益驅(qū)使下突破法律底線,攫取非法利益,侵害中小投資者合法權(quán)益,證監(jiān)會(huì)對(duì)此類行為將始終予以重點(diǎn)監(jiān)控和嚴(yán)厲打擊,決不讓任何一個(gè)以身試法者有機(jī)可乘、有利可圖。


2017年10月23日


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