證監(jiān)會通報今年專項執(zhí)法行動第二批案件查辦進(jìn)展
4月14日，證監(jiān)會啟動調(diào)查2017年專項執(zhí)法行動第二批共16起案件，堅決打擊惡性操縱市場行為。工作開展以來，稽查部門集中力量、周密組織，深入調(diào)查。目前，已有9起案件進(jìn)入審理程序，相關(guān)工作取得積極進(jìn)展。
根據(jù)調(diào)查掌握的情況，這批案件涉及的操縱行為集中表現(xiàn)為：一是行為人糾集違法團(tuán)伙、籌集巨量資金、使用大量賬戶輪番炒作“次新股”。例如，今年2月至3月期間，某企業(yè)及其實際控制人組建、控制一個分工明確的操盤團(tuán)隊，通過多個資金中介籌集數(shù)十億資金，利用300多個證券賬戶，采用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價、快速封漲停等異常交易手法，連續(xù)炒作多只次新股，涉嫌操縱市場。二是上市公司實際控制人勾結(jié)私募機(jī)構(gòu)涉嫌實施信息操縱。例如，某上市公司實際控制人與私募機(jī)構(gòu)內(nèi)外勾結(jié)，人為操控“增持股份”、“高送轉(zhuǎn)”等信息發(fā)布時間，雙方共同出資并由私募機(jī)構(gòu)操作200多個證券賬戶，利用資金優(yōu)勢，采用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價、快速封漲停等異常交易手法，操縱股價。三是新三板公司實際控制人為達(dá)到特定目的操縱本公司股價。例如，某新三板公司實際控制人為了順利減持股份、大額套現(xiàn)，專門組織操盤團(tuán)隊，通過資管計劃、“空殼”公司和他人證券賬戶，采用連續(xù)買賣、自買自賣等異常交易手法，制造該公司股份交投活躍假象，吸引做市商和投資者參與交易，借機(jī)減持股份。
近年來，操縱市場呈現(xiàn)新的違法特征:一是操縱主體“團(tuán)伙化”，機(jī)構(gòu)主體涉案增多。行為人依托固定群體、組織巨額資金、進(jìn)行內(nèi)部分工，有組織地實施操縱市場。二是在傳統(tǒng)資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢基礎(chǔ)上，濫用信息優(yōu)勢操縱股價問題突出。三是多種手法交織并用，短時間輪番炒作多只股票，容易引發(fā)負(fù)面效仿，市場影響十分惡劣。
操縱市場行為誤導(dǎo)和欺騙投資者，破壞定價功能，歷來是證監(jiān)會稽查執(zhí)法的重點。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)以專項行動為抓手，持續(xù)保持對操縱市場行為的打擊力度，抓緊推進(jìn)第二批案件辦理，對違法主體依法嚴(yán)肅處理。涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。相關(guān)個案的進(jìn)一步查處情況，證監(jiān)會將及時向社會公布。
2017年8月7日
