來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的發(fā)行審核委員會(huì)辦法
近日，證監(jiān)會(huì)修訂了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《發(fā)審委辦法》），自發(fā)布之日起施行。
發(fā)審委制度是發(fā)行監(jiān)管制度的重要組成部分，依據(jù)《證券法》第22條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會(huì)，依法審核股票發(fā)行申請(qǐng)。發(fā)審委制度運(yùn)行至今，在吸收證監(jiān)會(huì)以外的專家參與審核工作，發(fā)揮專家把關(guān)功能，從源頭上提高公司質(zhì)量，強(qiáng)化對(duì)發(fā)行審核工作的監(jiān)督，提高發(fā)行審核工作的公信力方面發(fā)揮了重要作用。但是，隨著形勢(shì)變化，發(fā)審委制度也需要進(jìn)一步予以完善。前期在公開征求市場(chǎng)意見后，我會(huì)吸收了市場(chǎng)的有益建議，尤其在嚴(yán)把審核信息披露質(zhì)量關(guān)、進(jìn)一步規(guī)范審核權(quán)力運(yùn)行機(jī)制和防范權(quán)力尋租等方面，從體制機(jī)制和組織架構(gòu)方面進(jìn)行了優(yōu)化。
本次修訂《發(fā)審委辦法》主要涉及以下十個(gè)方面的內(nèi)容：
一是增加了保護(hù)投資者合法權(quán)益的宗旨。在強(qiáng)調(diào)股票發(fā)行審核工作應(yīng)當(dāng)貫徹公開、公平、公正原則，以及提高股票發(fā)行審核工作質(zhì)量和透明度的基礎(chǔ)上，增加了保護(hù)投資者合法權(quán)益的宗旨，同時(shí)強(qiáng)調(diào)提高股票發(fā)行審核工作效率。
二是強(qiáng)化發(fā)審委選聘工作。為進(jìn)一步健全發(fā)審委委員選聘制度，在原有委員所在單位推薦和相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)推薦、委員候選人公示、通過(guò)會(huì)議方式確定委員候選人名單等制度的基礎(chǔ)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立發(fā)審委遴選委員會(huì)，增加面試和考察環(huán)節(jié)，按照依法、公開、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委委員。
三是增加對(duì)發(fā)行審核工作進(jìn)行監(jiān)察的制度安排。為進(jìn)一步強(qiáng)化包括發(fā)審委制度在內(nèi)的發(fā)行審核制度運(yùn)行監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立發(fā)行審核監(jiān)察委員會(huì)，探索采取按一定比例對(duì)發(fā)行審核項(xiàng)目進(jìn)行抽查等方式，對(duì)發(fā)行審核工作進(jìn)行監(jiān)察。
四是完善限制發(fā)審委委員買賣股票制度。在原有制度安排的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的專職委員受聘期間，執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員禁止買賣股票的規(guī)定，相關(guān)人員所持股票，原則上應(yīng)當(dāng)在具備依法轉(zhuǎn)讓條件時(shí)受聘一個(gè)月內(nèi)清理完畢；中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的兼職委員受聘期間，買賣股票的限制措施另行規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)的委員，嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員禁止買賣股票的規(guī)定執(zhí)行。同時(shí)，增加對(duì)機(jī)關(guān)人員買賣股票情況核查工作安排。
五是將主板發(fā)審委和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委合并。鑒于主板（含中小板）、創(chuàng)業(yè)板在審核理念和審核標(biāo)準(zhǔn)方面已經(jīng)趨同，將主板發(fā)審委與創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委合并，有利于統(tǒng)一審核理念和審核標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化配置行政資源，提高發(fā)行審核效率，也有利于支持符合條件的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)登陸創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)或其自主選擇的主板（含中小板）市場(chǎng)。
六是適當(dāng)增加委員總數(shù)?？紤]到目前專職委員已經(jīng)滿負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)，為保證發(fā)行審核工作正常有序開展，適當(dāng)增加專職委員數(shù)量，同時(shí)將委員總?cè)藬?shù)由60名增加至66名。
七是減少委員任職期限。為強(qiáng)化委員管理，建立健全委員換屆機(jī)制，將委員連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)三屆，改為不超過(guò)兩屆，每年至少更換一半。
八是完善發(fā)審委委員任職條件。提高選聘委員的標(biāo)準(zhǔn)，在原有廉政要求、專業(yè)素質(zhì)、遵紀(jì)守法等資格條件的基礎(chǔ)上，要求委員具有較高的政治思想素質(zhì)、理論水平和道德修養(yǎng)。
九是強(qiáng)化委員推薦單位責(zé)任。發(fā)審委委員因違法違規(guī)被解聘的，取消其所在單位五年內(nèi)再次推薦發(fā)審委委員的資格，發(fā)審委委員為國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位工作人員的，通報(bào)其所在單位，由其所在單位作出相應(yīng)處分。
十是增加了對(duì)違法違規(guī)委員公開譴責(zé)的處理方式。在原有談話提醒、批評(píng)、解聘等處理措施的基礎(chǔ)上，增加公開譴責(zé)的處理措施，完善對(duì)違法違規(guī)委員的追責(zé)制度，督促委員勤勉盡責(zé)。
需要說(shuō)明的是，完善發(fā)審委制度，關(guān)鍵在于強(qiáng)化發(fā)審委制度運(yùn)行的監(jiān)督管理。堅(jiān)持以問(wèn)題為導(dǎo)向，查隱患、堵漏洞、補(bǔ)短板，強(qiáng)化發(fā)審委制度運(yùn)行監(jiān)管，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，構(gòu)建不敢腐、不能腐、不想腐的長(zhǎng)效機(jī)制。堅(jiān)持發(fā)審委選聘、運(yùn)行、監(jiān)察相分離原則，設(shè)立發(fā)審委遴選委員會(huì)，增加面試和考察環(huán)節(jié)，按照依法、公開、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委委員；設(shè)立發(fā)行審核監(jiān)察委員會(huì)，采取按一定比例對(duì)發(fā)行審核項(xiàng)目進(jìn)行抽查的方式，對(duì)發(fā)行審核工作進(jìn)行監(jiān)察。打造忠誠(chéng)可靠、干事創(chuàng)業(yè)的發(fā)審委隊(duì)伍，樹立風(fēng)清氣正、團(tuán)結(jié)向上的工作氛圍。堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，切實(shí)提升發(fā)行審核質(zhì)量，嚴(yán)把上市公司準(zhǔn)入關(guān)，防止病從口入，防范惡性與重大審核風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。
新的《發(fā)審委辦法》發(fā)布實(shí)施后，我會(huì)將依據(jù)新辦法開始遴選新一屆發(fā)審委委員，第十六屆主板發(fā)審委和第六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委工作到新一屆發(fā)審委成立為止。
2017年7月10日
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