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監(jiān)管信息

證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

來源：中國證監(jiān)會

證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

　　近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗信息披露違法違規(guī)案，3宗中介機構違法違規(guī)案。

　　2宗信息披露違法違規(guī)案中，一是懷集登云汽配股份有限公司（簡稱登云股份）首次公開發(fā)行股票并在中小板上市（簡稱IPO）的申請文件以及登云股份上市后披露的定期報告中存在虛假記載、重大遺漏。登云股份的上述行為違反了《證券法》第63條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，我會決定責令登云股份改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對直接負責的主管人員歐洪先、潘煒給予警告，并分別處以30萬元罰款；對23名其他責任人員給予警告，并分別處以5萬元至20萬元不等的罰款；同時對歐洪先、潘煒采取5年證券市場禁入措施。二是天津楓盛陽醫(yī)療器械技術股份有限公司（簡稱楓盛陽）未按照相關規(guī)定及時披露其對外提供擔保事項、資金占用事項。楓盛陽的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第20條、第25條規(guī)定，構成了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第60條所述情形。依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對楓盛陽給予警告，并處以40萬元罰款；對直接負責的主管人員劉金玲給予警告，并處以20萬元罰款。

　　3宗中介機構違法違規(guī)案中，一是新時代證券股份有限公司（簡稱新時代證券）作為登云股份IPO的保薦機構，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，未發(fā)現(xiàn)登云股份申請文件存在虛假記載、重大遺漏；未發(fā)現(xiàn)相關公司與登云股份的關聯(lián)關系及關聯(lián)交易；未發(fā)現(xiàn)登云股份存在未有效執(zhí)行資金內控制度、對外違規(guī)借款等不規(guī)范運行情形；出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載。新時代證券的上述行為違反了《證券法》第11條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第192條規(guī)定，我會決定責令新時代證券改正，給予警告，沒收業(yè)務收入1676.96萬元，并處以1676.96萬元罰款；對直接負責的主管人員程天雄、王瑋、郭紀林給予警告，并分別處以30萬元、30萬元、15萬元的罰款。二是廣東君信律師事務所（簡稱君信所）作為登云股份IPO的法律服務機構，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，未發(fā)現(xiàn)登云股份潛在的重大債權債務法律風險；未發(fā)現(xiàn)相關公司與登云股份的關聯(lián)關系及關聯(lián)交易；出具的《法律意見書》《律師工作報告》等文件存在虛假記載。君信所的上述行為違反了《證券法》第20條、第173條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，我會決定責令君信所改正，沒收業(yè)務收入195萬元，并處以195萬元罰款；對直接負責的主管人員高向陽、陳志生給予警告，并分別處以5萬元罰款。三是立信會計師事務所（特殊普通合伙）（簡稱立信所）作為浙江步森服飾股份有限公司與廣西康華農業(yè)股份有限公司（簡稱康華農業(yè)）重大資產(chǎn)重組項目的審計機構，在審計過程中未勤勉盡責，虛構核實函證對象收件地址的審計程序，未能發(fā)現(xiàn)康華農業(yè)銷售收入、應收賬款造假的事實；未實施恰當?shù)膶徲嫵绦?，未能發(fā)現(xiàn)康華農業(yè)的銀行存款造假的事實；虛構與康華農業(yè)前任注冊會計師溝通的審計程序；出具的康華農業(yè)2011年、2012年、2013年和2014年1月至4月即三年又一期財務報表審計報告存在虛假記載。立信所的上述行為違反了《證券法》第173條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，我會決定沒收立信所業(yè)務收入45萬元，并處以45萬元罰款；對直接負責的主管人員王云成、肖常和給予警告，并分別處以6萬元罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，“依法、全面、從嚴”監(jiān)管，持續(xù)整頓市場秩序，保護投資者合法權益。

2017年6月26日