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監(jiān)管信息

關(guān)于就《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》征求意見的通知

來(lái)源：中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

關(guān)于就《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理

實(shí)施指引（試行）》征求意見的通知

　　各會(huì)員機(jī)構(gòu)：

　　為全面貫徹落實(shí)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求，統(tǒng)一基金行業(yè)投資者適當(dāng)性制度標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，協(xié)會(huì)經(jīng)深入調(diào)研，廣泛聽取各方意見和建議，擬定了《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》及相關(guān)配套文件。現(xiàn)征求行業(yè)意見，請(qǐng)于2017年6月21日17:00前將反饋意見發(fā)送至協(xié)會(huì)聯(lián)系人郵箱。

　　聯(lián) 系人：李楠

　　聯(lián)系電話：010-66578580

　　聯(lián)系郵箱：linan@amac.org.cn

　　附件：基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）

　　附表1：投資者基本信息表（自然人、機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品）

　　附表2：基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷（個(gè)人、機(jī)構(gòu)）

　　附表3：基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄

　　附表4：投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函

　　附表5：風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書

　　附表6：投資者轉(zhuǎn)化表（專業(yè)轉(zhuǎn)普通、普通轉(zhuǎn)專業(yè)）

二〇一七年六月十五日

　　附件：基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）

　　附表1-1：投資者基本信息表（自然人）

　　附表1-2：投資者基本信息表（機(jī)構(gòu)）

　　附表1-3：投資者基本信息表（產(chǎn)品）

　　附表2-1：基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷（個(gè)人版）

　　附表2-2：基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)版）

　　附表3：基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄

　　附表4：投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函

　　附表5：風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書

　　附表6-1：投資者轉(zhuǎn)化表(專業(yè)轉(zhuǎn)普通）

　　附表6-2：投資者轉(zhuǎn)化表(普通轉(zhuǎn)專業(yè)）