證監(jiān)會(huì)就《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司
債券試點(diǎn)的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》公開征求意見
日前，證監(jiān)會(huì)就《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）公開征求意見。
自黨的十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、十八屆五中全會(huì)鮮明提出創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放和共享的新發(fā)展理念以來，黨中央、國務(wù)院為加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、推進(jìn)金融市場服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革作出了一系列重要戰(zhàn)略部署，對(duì)交易所債券市場探索服務(wù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)、切實(shí)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)提出了明確要求。
作為資本市場重要的組成部分，交易所債券市場持續(xù)提升為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的能力。2016年7月，證監(jiān)會(huì)成立跨部門的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券（以下簡稱創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債）試點(diǎn)專項(xiàng)工作小組，統(tǒng)籌推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債試點(diǎn)工作。在深入推動(dòng)的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)制定《指導(dǎo)意見》，明確以下主要事項(xiàng)：一是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債屬于公司債券的一個(gè)子類別，遵循《證券法》《公司法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》和其它相關(guān)法律法規(guī)；二是發(fā)行主體范圍包括創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司以及募集資金專項(xiàng)投資于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司的公司制創(chuàng)業(yè)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；三是中國證監(jiān)會(huì)、證券自律組織建立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債配套機(jī)制，包括專項(xiàng)審核、綠色通道、統(tǒng)一標(biāo)識(shí)等；四是允許非公開發(fā)行的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債設(shè)置轉(zhuǎn)股條款，滿足多元化的投資需求。附可轉(zhuǎn)換成股份條款的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債,應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。債券持有人行使轉(zhuǎn)股權(quán)后，發(fā)行人股東人數(shù)不得超過200人；五是將證券公司承銷創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債的情況，作為證券公司分類評(píng)價(jià)中社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容；六是鼓勵(lì)相關(guān)部門和地方政府通過多種方式提供政策支持，將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債納入地方金融財(cái)稅支持體系。
歡迎社會(huì)各界對(duì)《指導(dǎo)意見》提出寶貴意見，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開征求意見情況，認(rèn)真研究，盡快發(fā)布實(shí)施。
2017年5月2日
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