證監(jiān)會嚴(yán)厲懲處交易所干部違法買賣股票行為
中央第7巡視組對我會開展專項巡視期間，向我會移交了前深圳證券交易所工作人員、股票發(fā)行審核委員會兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票的相關(guān)線索。會黨委對相關(guān)線索高度重視，要求予以徹查。經(jīng)過縝密細(xì)致的調(diào)查、審理工作，通過對復(fù)雜商業(yè)架構(gòu)的層層剖析，對繁復(fù)資金往來情況的抽絲剝繭，我會查明，馮小樹先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名義入股擬上市公司，并在公司上市后拋售股票獲取巨額利益，其交易金額累計達(dá)到2.51億元，獲利金額達(dá)2.48億元。
馮小樹作為承擔(dān)重要職責(zé)的監(jiān)管干部，知法犯法，以他人名義在公司上市前突擊入股，上市后賣出股票獲取利益，違反了《證券法》第43條關(guān)于證券交易所從業(yè)人員買賣股票的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重擾亂了資本市場管理秩序。依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，我會決定沒收馮小樹違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款。同時，對馮小樹采取終身市場禁入措施。
證監(jiān)會對馮小樹違法買賣股票行為的查處，不折不扣的落實了中央巡視整改意見，充分體現(xiàn)了證監(jiān)會打鐵還需自身硬的責(zé)任意識與勇于直面問題的使命擔(dān)當(dāng)。黨的十八大以來，證監(jiān)會黨委認(rèn)真學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記系列重要講話精神，按照黨中央、國務(wù)院和中央紀(jì)委的部署要求，始終堅持黨建和業(yè)務(wù)“兩手抓、兩手硬”，不斷將全面從嚴(yán)治黨、全面從嚴(yán)治會推向深入，黨風(fēng)廉政建設(shè)取得新進(jìn)展。以中央專項巡視整改為契機(jī)，證監(jiān)會出臺了系列規(guī)范性文件，扎牢制度籠子，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，特別是強(qiáng)化對重要權(quán)力部門、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和敏感崗位的監(jiān)督制約，不斷強(qiáng)化干部隊伍的組織紀(jì)律觀念，廉潔從政意識，為維護(hù)資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線提供了強(qiáng)大的制度保障、組織保障。
證監(jiān)會將秉持依法、全面、從嚴(yán)的監(jiān)管原則，對證券期貨違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線。對系統(tǒng)干部自身違法行為絕不姑息，依法嚴(yán)厲懲處，持續(xù)加大問責(zé)力度，正人先正己，推動全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展，堅定維護(hù)金融秩序，促進(jìn)金融業(yè)安全運(yùn)行。
2017-4-24
