證監(jiān)會開展律師事務(wù)所從事IPO證券法律業(yè)務(wù)檢查
為貫徹落實“依法、全面、從嚴(yán)”監(jiān)管要求，強化律師事務(wù)所的法律服務(wù)監(jiān)督主體責(zé)任意識，督促律師事務(wù)所嚴(yán)格履行勤勉盡責(zé)核查驗證義務(wù)，進一步發(fā)揮好律師事務(wù)所在證券發(fā)行中的核查把關(guān)地位作用，按照全國證券期貨監(jiān)管工作會議部署安排，證監(jiān)會組織開展了律師事務(wù)所從事首次公開發(fā)行股票（IPO）證券法律業(yè)務(wù)專項檢查工作。
為做好本次專項檢查工作，證監(jiān)會對轄區(qū)內(nèi)從事IPO證券法律業(yè)務(wù)律師事務(wù)所較為集中的派出機構(gòu)開展專項檢查工作做了專門部署。本次專項檢查重點核查律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師執(zhí)業(yè)行為是否合法合規(guī)，是否勤勉盡責(zé)，是否嚴(yán)格履行了盡職調(diào)查各項義務(wù)，所出具的法律意見書等法律文書是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等。檢查內(nèi)容包括律師事務(wù)所、律師核查驗證義務(wù)的履行情況，法律意見書等法律文書質(zhì)量情況，律師事務(wù)所風(fēng)險控制制度的制定及執(zhí)行情況，律師事務(wù)所、律師的執(zhí)業(yè)利益沖突防范情況，工作底稿制作、保存情況等。
在檢查過程中發(fā)現(xiàn)IPO項目或律師事務(wù)所、律師存在違法違規(guī)行為的，證監(jiān)會將依法從嚴(yán)處置，切實維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。本次專項檢查結(jié)束后，證監(jiān)會將向行業(yè)主管部門等有關(guān)方面通報檢查結(jié)果，并將所查處的律師事務(wù)所、律師違規(guī)失信情況記入資本市場誠信數(shù)據(jù)庫。下一步，證監(jiān)會將在總結(jié)前期專項檢查的工作經(jīng)驗基礎(chǔ)上，將律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管工作推向深入，逐步實現(xiàn)檢查監(jiān)督全覆蓋。
2017-4-17
