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監(jiān)管信息

證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

來源：中國證監(jiān)會

證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

　　近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法及限制期內(nèi)交易股票案，1宗信息披露違法及操縱市場案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗短線交易案，1宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案。
　　
　　1宗信息披露違法及限制期內(nèi)交易股票案中，深圳市金新農(nóng)飼料股份有限公司（簡稱金新農(nóng)）的控股股東新疆成農(nóng)遠大股權(quán)投資有限合伙企業(yè)（簡稱新疆成農(nóng)）（截至2016年7月9日，持股金新農(nóng)40.7040%）于2014年10月30日、2016年7月7日通過大宗交易方式累計減持“金新農(nóng)”股票19,148,986股，占金新農(nóng)已發(fā)行股份的5.5432%。新疆成農(nóng)在減持“金新農(nóng)”股票累計達到公司已發(fā)行股份的5%時，未按規(guī)定履行報告和公告義務(wù)，未停止買賣“金新農(nóng)”股票，后繼續(xù)減持“金新農(nóng)”2,081,400股。新疆成農(nóng)的上述行為違反了《證券法》第38條、第86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第204條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定責令新疆成農(nóng)改正；對新疆成農(nóng)超比例減持未披露及限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持行為給予警告，對直接責任人員王堅能給予警告；對新疆成農(nóng)合計處以210萬元罰款；對王堅能合計處以20萬元罰款。
　　
　　1宗信息披露違法及操縱市場案中，廣州穗富投資管理有限公司（簡稱穗富投資）控制使用的23個資管賬戶（簡稱賬戶組）于2014年12月15日持有的“寧波富邦”首次超過該股總股本的5%；2014年12月15日至2015年9月16日期間有49個交易日合計持有“寧波富邦”占該股總股本的比例持續(xù)超過5%；2015年8月27日減持后持股比例3.65%，減持比例超過總股本的5%；穗富投資均未按規(guī)定履行報告和公告義務(wù)。2014年10月23日至2015年9月16日期間，穗富投資使用賬戶組通過對倒拉抬、下午收盤前拉抬操縱“寧波富邦”股價。穗富投資的上述行為違反了《證券法》第77條、第86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第203條規(guī)定，我會決定對穗富投資超比例持股未履行信息披露義務(wù)的行為給予警告，并處以60萬元罰款；對穗富投資操縱“寧波富邦”行為處以150萬元罰款；對相關(guān)責任人員給予警告，并分別處以5萬元至20萬元的罰款。
　　
　　1宗內(nèi)幕交易案中，余某為億陽信通股份有限公司（簡稱億陽信通）擬非公開發(fā)行股票這一內(nèi)幕信息的知情人。葉仁敏與余某為夫妻關(guān)系，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，葉仁敏與余某聯(lián)絡(luò)后隨即使用“江某”賬戶買入“億陽信通”12,900股；全部賣出后獲利約9.6萬元。葉仁敏的上述行為違反了《證券法》第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會決定沒收葉仁敏違法所得約9.6萬元，并處以約29萬元罰款。
　　
　　1宗短線交易案中，曹志新在擔任恒寶股份有限公司（簡稱恒寶股份）董事、副總裁期間，于2015年8月19日使用其本人賬戶增持“恒寶股份”25,400股，后于2016年2月4日減持“恒寶股份”70,000股，買賣間隔不足六個月。曹志新的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對曹志新給予警告，并處以5萬元罰款。
　　
　　1宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案中，瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（簡稱瑞華所）作為東莞勤上光電股份有限公司（簡稱勤上光電）2013年年度財務(wù)報告的審計機構(gòu)，在審計過程中未勤勉盡責，未按行業(yè)準則規(guī)定對銀行賬戶實施函證程序，對相關(guān)銀行賬戶利息收入異常情況未能保持職業(yè)懷疑態(tài)度并實施相應(yīng)的審計程序，出具的勤上光電2013年年度審計報告、關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金情況的專項審核報告存在虛假記載。瑞華所的上述行為違反了《證券法》第173條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定沒收瑞華所業(yè)務(wù)收入95萬元，并處以95萬元的罰款；對直接負責的主管人員注冊會計師劉濤、孫忠英給予警告，并分別處以5萬元罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將進一步深化“依法、全面、從嚴”監(jiān)管，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為，堅決治理市場亂象，切實保障投資者的合法權(quán)益。

2017-3-27