證監(jiān)會就《行政許可實施程序規(guī)定》公開征求意見
去年底，有行政許可申請人反映，其并未涉嫌違法違規(guī)，但因其聘請的證券中介機構涉案而導致其行政許可申請項目受到限制，影響了項目的進度。對此，我會深入開展研究評估，并于去年12月9日修訂了兩件發(fā)行監(jiān)管問答。這次修改《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》（以下簡稱《行政許可實施程序規(guī)定》）是上述工作的延續(xù)。
我會研究認為，當證券中介機構及其從業(yè)人員因涉嫌違法違規(guī)被稽查立案后，暫不受理、審核與其有關聯(lián)的行政許可項目，是目前證券監(jiān)管的現(xiàn)行做法（以下簡稱“掛鉤機制”）。這套機制的建立與實施是與我國資本市場“新興加轉軌”的發(fā)展階段，以及市場約束機制不足、誠信文化缺失、法律制裁不夠的階段性特點相契合的。從其施行效果看，其在強化中介機構責任、節(jié)約監(jiān)管資源、防范市場風險等方面確實發(fā)揮了較好的作用，有效地威懾了證券中介機構違法違規(guī)行為，起到了獎優(yōu)限劣，凈化市場環(huán)境的積極效果，得到了市場多數(shù)主體及廣大投資者的認可。但確實也存在市場反映的前述問題。同時，我們還注意到，針對證券公司、會計師事務所、律師事務所及其從業(yè)人員的掛鉤機制分別規(guī)定在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》（以下簡稱《律師監(jiān)管辦法》）等規(guī)章中，且不同證券中介機構的掛鉤機制寬嚴程度不一。對此，市場主體、行業(yè)協(xié)會、專家學者等也有所反映。
《行政許可實施程序規(guī)定》的修改嚴格貫徹落實了“依法、全面、從嚴”的監(jiān)管理念，強化證券中介機構的主體責任意識，督促其勤勉盡責，進一步發(fā)揮好核查把關作用，同時也把握好與“持續(xù)服務”之間的平衡關系，注意恰當處理涉案證券中介機構與非涉案行政許可申請人、涉嫌違法違規(guī)業(yè)務與其他業(yè)務、涉案證券中介機構中機構責任與個人責任等幾組關系。
依照《證券法》賦予我會對證券公司及會計師事務所、律師事務所從事證券服務業(yè)務的監(jiān)管職權，《行政許可實施程序規(guī)定》規(guī)定，一是當證券中介機構或其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，或者被司法機關偵查，尚未結案的，我會將不予受理或中止審查其出具的同類業(yè)務的行政許可申請文件。二是建立中止審查的恢復審查機制。在審項目被中止審查的，證券中介機構應當指派與被調(diào)查事項無關的人員進行復核。經(jīng)復核，申請事項符合行政許可的，我會可以恢復審查；否則，終止審查。
從事證券法律業(yè)務的律師事務所及其律師理應適用《行政許可實施程序規(guī)定》確立的上述執(zhí)法原則。但考慮到因《律師監(jiān)管辦法》對掛鉤機制也有專門的規(guī)定，故而針對律師事務所及其律師的掛鉤機制的政策修改，將通過修改《律師監(jiān)管辦法》來完成。日前，我們已啟動與有關部門聯(lián)合修改《律師監(jiān)管辦法》的程序。
歡迎社會各界對《行政許可實施程序規(guī)定》提出具體的意見和建議。我會將根據(jù)社會各界提出的意見和建議，對《行政許可實施程序規(guī)定》進行修改完善后盡快發(fā)布實施。
2017－2－27
