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監(jiān)管信息

證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰

來源：中國證監(jiān)會

證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰

　　近日，證監(jiān)會依法對4宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗內幕交易案，1宗短線交易案，2宗短線交易及內幕交易案。

　　1宗內幕交易案中，河南銀鴿實業(yè)投資股份有限公司（簡稱銀鴿投資）時任董事長王某是銀鴿投資擬非公開發(fā)行股票事項這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，趙天琦與王某多次聯(lián)絡，趙天琦與其配偶王智煥控制使用“王智煥”賬戶買入“銀鴿投資”434,500股，共計獲利約44萬元。趙天琦、王智煥的上述行為違反了《證券法》第76條，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，河南證監(jiān)局決定沒收趙天琦、王智煥違法所得約44萬元，并處以約44萬元罰款。

　　1宗短線交易案中，2015年4月27日至7月6日，董榮亭為丹化化工科技股份有限公司（簡稱丹化科技）持股5%以上股東。在此期間，董榮亭證券賬戶通過二級市場累計買入丹化科技A股41,874,535股，累計賣出30,861,808股，交易虧損約415萬元。董榮亭的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對董榮亭給予警告，并處以10萬元罰款。

　　2宗短線交易及內幕交易案中，一是成迪龍在2012年7月19日至2015年4月17日期間任浙江省圍海建設集團股份有限公司（簡稱圍海股份）董事會秘書，在此期間成迪龍控制使用他人賬戶交易“圍海股份”，將持有的“圍海股份”在買入后六個月內賣出，共計獲利約108萬元；成迪龍負責圍海股份資本運作等事項，是圍海股份擬并購杭州中藝生態(tài)環(huán)境工程有限公司這一內幕信息的知情人。內幕信息敏感期內，成迪龍控制使用他人賬戶買入“圍海股份”673,600股，沒有違法所得。成迪龍的上述行為違反了《證券法》第47條、第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條、第202條規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對成迪龍短線交易行為給予警告，并處以8萬元罰款；對成迪龍內幕交易行為處以60萬元罰款。二是馬彥文擔任北京利德曼生化股份有限公司（簡稱利德曼）董事期間，控制使用他人賬戶在2014年8月1日至2015年2月2日內將“利德曼”賣出后六個月內又買入；利德曼董事長沈某仟、董事會秘書牛某輝是利德曼擬收購資產事項這一內幕信息的知情人，在內幕信息敏感期內，馬彥文與沈某仟、牛某輝多次聯(lián)絡接觸，并控制使用他人證券賬戶買入“利德曼”756,937股，共計獲利約428萬元。馬彥文的上述行為違反了《證券法》第47條、第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條、第202條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對馬彥文短線交易行為給予警告，并處以7萬元罰款；對馬彥文內幕交易行為沒收違法所得約428萬元，并處以約1,284萬元罰款。

　　上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將始終秉持“依法、從嚴、全面”的監(jiān)管理念，對內幕交易、短線交易等違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢，切實保障資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展與投資者合法權益。

2017年1月9日