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監(jiān)管信息

證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰

來源：中國證監(jiān)會

證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰

　　近日，證監(jiān)會依法對4宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗內(nèi)幕交易案，1宗短線交易案，1宗從業(yè)人員違法買賣股票案。

　　2宗內(nèi)幕交易案中，一是崔某某、錢某某為江蘇亨通光電股份有限公司（簡稱亨通光電）擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買黑龍江電信國脈工程股份有限公司（簡稱電信國脈）41%股權(quán)及北京挖金客信息科技有限公司100%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。姚啟強是該內(nèi)幕信息的法定知情人，且在內(nèi)幕信息敏感期間內(nèi)與崔某某、錢某某密切聯(lián)系，姚啟強控制其配偶“張某”證券賬戶買入“亨通光電”32,000股，獲利約2.9萬元。姚啟強的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定沒收姚啟強違法所得約2.9萬元，并處以約5.8萬元罰款。二是王某、張某某、宋某某為亨通光電擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買電信國脈41%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期間內(nèi)，時任電信國脈副總經(jīng)理劉慶濤與王某、張某某、宋某某多次聯(lián)系，劉慶濤使用本人證券賬戶買入“亨通光電”24,000股，獲利約5.4萬元。劉慶濤的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定沒收劉慶濤違法所得約5.4萬元，并處以約10.9萬元罰款。

　　1宗短線交易案中，袁福祥在2014年4月7日至2016年6月1日期間擔任馬鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司（簡稱鼎泰新材）副總經(jīng)理。袁福祥及其配偶于2015年12月30日13時5分9秒使用“袁福祥”賬戶賣出“鼎泰新材”6,900股，隨后于當日13時9分36秒買入“鼎泰新材”3,400股。作為上市公司高級管理人員，袁福祥的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對袁福祥給予警告，并處以3萬元罰款。

　　1宗從業(yè)人員違法買賣股票案中，時任華西證券大連五五路營業(yè)部總經(jīng)理王學鋒，在從業(yè)期間使用“許某”賬戶買賣股票，沒有違法所得。王學鋒的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定責令王學鋒依法處置其非法持有的股票，并處以3萬元罰款。

　　上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)對內(nèi)幕交易、短線交易、從業(yè)人員買賣股票等的各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，保護投資者合法權(quán)益，維護公開、公平、公正的市場秩序。

2016-12-5