證監(jiān)會(huì)批復(fù)滬深證券交易所發(fā)布《分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理指引》
為進(jìn)一步強(qiáng)化投資者權(quán)益保護(hù)，優(yōu)化和完善分級(jí)基金相關(guān)交易監(jiān)管機(jī)制的各項(xiàng)安排，近日，我會(huì)批復(fù)滬、深證券交易所發(fā)布《分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理指引》（以下簡稱《指引》）。
《指引》是在總結(jié)分級(jí)基金9年來發(fā)展情況基礎(chǔ)上，對交易監(jiān)管安排的進(jìn)一步完善；是規(guī)范分級(jí)基金運(yùn)作，完善分級(jí)基金投資者適當(dāng)性管理要求，加強(qiáng)分級(jí)基金投資者教育與風(fēng)險(xiǎn)警示的重要制度安排?！吨敢芬环矫婷鞔_了分級(jí)基金二級(jí)市場交易環(huán)節(jié)投資者適當(dāng)性安排，將投資者適當(dāng)性門檻定為30萬元證券類資產(chǎn)門檻，要求投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書并強(qiáng)化交易過程中分級(jí)基金風(fēng)險(xiǎn)警示；另一方面還強(qiáng)化了對基金管理人和證券公司在投資者教育和服務(wù)方面的要求，明確了投資者的責(zé)任和義務(wù)；進(jìn)一步明確了分級(jí)基金折算業(yè)務(wù)流程，便于投資者準(zhǔn)確了解分級(jí)基金的折算機(jī)制。有關(guān)措施安排是保護(hù)投資者特別是保護(hù)中小投資者合法權(quán)益，促進(jìn)市場平穩(wěn)發(fā)展的有益舉措。
為確保相關(guān)方面做好充分的準(zhǔn)備及市場交易的正常進(jìn)行，《指引》從發(fā)布到正式實(shí)施，會(huì)預(yù)留5個(gè)月的過渡期。下一步，滬、深交易所將抓緊組織各證券公司做好技術(shù)系統(tǒng)改造、合格投資者賬戶開立等工作，確保《指引》穩(wěn)妥實(shí)施。
附件一：上海證券交易所分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理指引
附件二：深圳證券交易所分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理指引
2016-11-28
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