證監(jiān)會發(fā)布《公司債券發(fā)行人現(xiàn)場檢查工作指引》
為進一步規(guī)范公司債券發(fā)行人現(xiàn)場檢查工作，統(tǒng)一檢查及處理標準，提高現(xiàn)場檢查效率，防范和化解市場風(fēng)險，在總結(jié)前期對債券發(fā)行人現(xiàn)場檢查工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，近日，證監(jiān)會制定發(fā)布了《公司債券發(fā)行人現(xiàn)場檢查工作指引》（以下簡稱《工作指引》）。
《工作指引》明確了檢查對象的選取方式，確立了以問題和風(fēng)險為導(dǎo)向的專項檢查以及“雙隨機”抽查等機制；結(jié)合公司債券的特點和風(fēng)險因素，確定了現(xiàn)場檢查的內(nèi)容與方法，列明了現(xiàn)場檢查中應(yīng)關(guān)注的重點方面以及可采取的具體檢查手段；明確了進場準備、實施檢查、結(jié)束檢查三個階段應(yīng)開展的具體工作事項和工作要求；框定了針對檢查發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)采取針對性措施的相關(guān)原則和分工安排。
下一步，證監(jiān)會將持續(xù)加強對公司債券的日常監(jiān)管工作，進一步提高公司債券發(fā)行人的規(guī)范水平，保護公司債券投資者合法權(quán)益，促進公司債券市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
2016-10-24
