證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗案件作出行政處罰及市場(chǎng)禁入
近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)6宗案件作出行政處罰及市場(chǎng)禁入。
1宗信息披露違法違規(guī)案中，遼寧振隆特產(chǎn)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)振隆特產(chǎn)）于2013年至2015年向證監(jiān)會(huì)申報(bào)的四份招股說(shuō)明書(shū)存在虛假記載。在我會(huì)對(duì)振隆特產(chǎn)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)財(cái)務(wù)檢查，發(fā)現(xiàn)異常情況后，2015年6月10日振隆特產(chǎn)撤回IPO申請(qǐng)。振隆特產(chǎn)的上述行為違反了《證券法》第20條、第63條規(guī)定，構(gòu)成信息披露違法。依據(jù)《證券法》第193條第1款、第2款、第233條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）第5條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)振隆特產(chǎn)給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員黃躍（時(shí)任振隆特產(chǎn)董事長(zhǎng)）給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)黃躍采取10年證券市場(chǎng)禁入措施；對(duì)王彩霞（時(shí)任振隆特產(chǎn)董事）給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)王彩霞采取8年證券市場(chǎng)禁入措施；對(duì)舒廣智（時(shí)任振隆特產(chǎn)副總經(jīng)理）等其他16名責(zé)任人員給予警告，并分別處以5萬(wàn)元至10萬(wàn)元不等的罰款。
1宗信息披露違法違規(guī)及短線(xiàn)交易案中，截至2014年6月23日，施建剛本人及通過(guò)施某名義持有東華能源股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)東華能源）股票55,122,087股，占東華能源總股本的7.96%，達(dá)到東華能源已發(fā)行股份的5%以上，施建剛未及時(shí)按照相關(guān)規(guī)定予以披露，構(gòu)成信息披露違法。同時(shí)，施建剛在持股“東華能源”超過(guò)5%的情況下，在2014年7月至2015年9月期間，多次在6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入、賣(mài)出“東華能源”，構(gòu)成短線(xiàn)交易違法。施建剛的上述行為違反了《證券法》第47條、第86條第1款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、195條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)施建剛信息披露違法行為責(zé)令改正，給予警告，并處罰款38萬(wàn)元；對(duì)施建剛短線(xiàn)交易違法行為給予警告，并處罰款6萬(wàn)元，合計(jì)罰款44萬(wàn)元。
1宗內(nèi)幕交易案中，廣州市華南農(nóng)大生物藥品有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)華南生物）董事長(zhǎng)辛其興、總經(jīng)理梁某平是天津瑞普生物技術(shù)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)瑞普生物）擬收購(gòu)華南生物部分股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕敏感期內(nèi)，李謙與梁某平聯(lián)絡(luò)，并使用其本人賬戶(hù)買(mǎi)入“瑞普生物”共177,600股，獲利約15.7萬(wàn)元；辛其興委托謝某操作“辛其興”賬戶(hù)買(mǎi)入“瑞普生物”共27,375股，沒(méi)有違法所得。李謙、辛其興的上述行為違反了《證券法》第73條、76條第1款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，天津證監(jiān)局決定沒(méi)收李謙違法所得約15.7萬(wàn)元，并處以約15.7萬(wàn)元罰款；對(duì)辛其興處以5萬(wàn)元罰款。
3宗中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案中，北京市中銀律師事務(wù)所作為振隆特產(chǎn)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市項(xiàng)目法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，在出具法律意見(jiàn)書(shū)的過(guò)程中，違反《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》的規(guī)定，未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致其出具的法律意見(jiàn)書(shū)中存在虛假記載，違反了《證券法》第20條第2款、第173條規(guī)定。依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)中銀律師事務(wù)所給予警告，沒(méi)收中銀律師事務(wù)所業(yè)務(wù)收入60萬(wàn)元，并處以120萬(wàn)元罰款；對(duì)簽字律師唐金龍、李志強(qiáng)、趙華興給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。原深圳市鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)鵬城所）作為審計(jì)機(jī)構(gòu)，在審計(jì)深圳海聯(lián)訊科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市財(cái)務(wù)報(bào)表和2011年度財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)，違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則》（簡(jiǎn)稱(chēng)《審計(jì)準(zhǔn)則》）要求，未勤勉盡責(zé)，出具的審計(jì)報(bào)告存在虛假記載的行為，違反了《證券法》第20條第2款、第173條規(guī)定。依據(jù)《證券法》第223條、第233條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）第5條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師李洪、劉濤給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)兩人分別采取5年證券市場(chǎng)禁入措施（鵬城所已注銷(xiāo)，不再處罰）。2014年5月，福建金森林業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)福建金森）開(kāi)展并購(gòu)福建連城蘭花股份有限公司部分股權(quán)的工作，利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（簡(jiǎn)稱(chēng)利安達(dá)）系福建金森本次重大資產(chǎn)重組的審計(jì)機(jī)構(gòu)。在本次審計(jì)過(guò)程中，利安達(dá)違反《審計(jì)準(zhǔn)則》相關(guān)規(guī)定，未能勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致所出具的審計(jì)報(bào)告存在虛假記載，違反了《證券法》第20條第2款、第173條規(guī)定。依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，我會(huì)決定沒(méi)收利安達(dá)業(yè)務(wù)收入205萬(wàn)元，并處以205萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王晶、田小瓏給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)秉持“依法、從嚴(yán)、全面”監(jiān)管原則，將進(jìn)一步加大執(zhí)法力度，對(duì)各類(lèi)違法違規(guī)行為依法依規(guī)嚴(yán)厲查處，促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。
2016-9-5
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