證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰及市場禁入
近日，證監(jiān)會依法對3宗案件作出行政處罰及市場禁入。
1宗信息披露、短線交易及操縱證券市場違法案中，湖北洋豐股份有限公司（現(xiàn)已更名為湖北洋豐集團股份有限公司，簡稱洋豐股份）于2014年8月6日至8月18日通過其實際控制4只資管產(chǎn)品以大宗交易方式承接中國恒天集團有限公司（簡稱恒天集團）減持的湖北新洋豐肥業(yè)股份有限公司（簡稱新洋豐）股票，截至8月18日合計持有新洋豐6.65%的股份，后其中2只資管產(chǎn)品分別于2014年12月4日至17日和2014年11月3日至7日將持有的“新洋豐”陸續(xù)全部賣出，實際獲利約9000萬元。洋豐股份在承接新洋豐股份合計達到5%時，未按照相關規(guī)定進行披露，構(gòu)成信息披露違法，楊才學為直接負責的主管人員。依據(jù)《證券法》第193條第2款規(guī)定，我會決定對洋豐股份責令改正，給予警告，并處以40萬元罰款；對直接負責的主管人員楊才學給予警告，并處以20萬元罰款。洋豐股份作為新洋豐持股5%以上的股東，賣出“新洋豐”時間與買入時間相隔不足6個月，構(gòu)成短線交易違法。依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，我會決定給予洋豐股份警告，并處以5萬元罰款。在4只資管產(chǎn)品承接恒天集團減持“新洋豐”的大宗交易完成后，柴育文、鐘杰向楊才學建議在此時點大量買入“新洋豐”可以維持股價，能夠避免4只資管產(chǎn)品所承接的“新洋豐”因股價下跌而遭受損失，如果股價能夠穩(wěn)定或上升，也能夠減少隨后第三方承接恒天集團剩余股份而股價不足12元時，洋豐股份按約定應付給恒天集團的補償。為此，楊才學安排柴育文、鐘杰協(xié)助控制使用三個賬戶，動用洋豐股份及其控股子公司湖北新洋豐礦業(yè)投資有限公司為三個賬戶提供的資金4,000萬元，于2014年8月19日至9月25日期間，共在12個交易日僅對“新洋豐”進行了交易，通過集中資金優(yōu)勢、連續(xù)買賣“新洋豐”，影響其價格，構(gòu)成市場操縱。楊才學為直接負責的主管人員，柴育文、鐘杰協(xié)助楊才學積極聯(lián)系他人賬戶，與洋豐股份共同實施操縱市場行為。依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會決定責令洋豐股份依法處理上述賬戶非法持有的“新洋豐”，沒收違法所得約312萬元，并處以約312萬元罰款；對楊才學給予警告，并處以50萬元罰款。對柴育文給予警告，并處以50萬元罰款；對鐘杰給予警告，并處以30萬元罰款。
2宗內(nèi)幕交易案中，謝暄是湖南博云新材料股份有限公司（簡稱博云新材）擬通過非公開發(fā)行股票收購長沙偉徽高科技新材料有限公司100%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，謝暄與時任東方證券長沙市勞動西路營業(yè)部總經(jīng)理李文捷聯(lián)系頻繁，謝暄委托李文捷及其下屬員工管理操作“金某雪”賬戶交易“博云新材”，獲利約71.6萬元；李文捷使用 “陳某祥”、“顧某蕙”兩個證券賬戶交易“博云新材”，獲利約217.1萬元。謝暄、李文捷的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條、第233條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第33號）第3條第（3）項、第5條規(guī)定，我會決定沒收謝暄違法所得約71.6萬元，并處以罰款約143.2萬元；對李文捷沒收違法所得約217.1萬元，并處以罰款約651.4萬元，同時對李文捷采取7年證券市場禁入措施。杭州旗捷科技有限公司（簡稱杭州旗捷）副總經(jīng)理吳璐是湖北鼎龍化學股份有限公司（簡稱鼎龍股份）與杭州旗捷擬并購重組這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，吳璐使用本人證券賬戶買入“鼎龍股份”12萬股，成交金額約277萬元，沒有違法所得。吳璐的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對吳璐處以30萬元罰款。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，嚴厲懲處各類違法違規(guī)行為，“依法、從嚴、全面”監(jiān)管，維護公開、公平、公正的市場秩序，促進資本市場健康發(fā)展。
2016-8-22
