來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰及市場(chǎng)禁入
近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易等5宗案件作出行政處罰及市場(chǎng)禁入。
2宗信息披露違法案中，北京無(wú)線天利移動(dòng)信息技術(shù)股份有限公司（簡(jiǎn)稱京天利）在《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書（封卷稿）》及《2014年年報(bào)》中未披露與上海報(bào)春通信科技有限公司（簡(jiǎn)稱上海報(bào)春，后更名為上海譽(yù)好數(shù)據(jù)技術(shù)有限公司，簡(jiǎn)稱上海譽(yù)好）之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，違反了《證券法》第63條及《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》第4條、第37條、第51條規(guī)定。2015年京天利在《關(guān)于收購(gòu)上海譽(yù)好數(shù)據(jù)技術(shù)有限公司部分股權(quán)的公告》中未披露與上海譽(yù)好之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，未履行關(guān)聯(lián)交易程序，違反了《證券法》第63條及《上市公司信息披露管理辦法》第48條規(guī)定。依據(jù)《證券法》第193條第1款、第3款規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)京天利給予警告，責(zé)令改正，并處以40萬(wàn)元罰款；對(duì)京天利董事長(zhǎng)錢永耀給予警告，并處以合計(jì)60萬(wàn)元罰款。黑龍江黑化股份有限公司（簡(jiǎn)稱黑化股份）于2016年3月28日、4月18日簽收了由黑龍江省高級(jí)人民法院郵寄送達(dá)的黑化股份為被告的合同糾紛案相關(guān)傳票、應(yīng)訴通知書等涉訴材料，黑化股份涉案金額約為18,558萬(wàn)元，并且占黑化股份最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上。2016年5月6日黑化股份發(fā)布臨時(shí)公告對(duì)該訴訟事項(xiàng)進(jìn)行披露。黑化股份未立即披露上述涉及本公司的重大訴訟，違反了《證券法》第63條、第67條規(guī)定。依照《證券法》第193條，黑龍江證監(jiān)局決定對(duì)黑化股份給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)黑化股份董事長(zhǎng)隋繼廣給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。
2宗內(nèi)幕交易案中，湘財(cái)證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱湘財(cái)證券）監(jiān)事、董秘辦主任來(lái)某是上海大智慧股份有限公司購(gòu)買湖南華升股份有限公司（簡(jiǎn)稱華升股份）持有的湘財(cái)證券股份這一內(nèi)幕信息的內(nèi)幕信息知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，來(lái)某通知?jiǎng)⒌ぃㄏ尕?cái)證券股東之一金瑞新材料科技股份有限公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書）到北京召開(kāi)股東通報(bào)會(huì)，并有通話聯(lián)絡(luò)，后劉丹使用本人賬戶交易“華升股份”，獲利約13.6萬(wàn)元。劉丹的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定沒(méi)收劉丹違法所得約13.6萬(wàn)元，并處以約13.6萬(wàn)元罰款。時(shí)任新時(shí)代證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理羅向陽(yáng)憑借從業(yè)人員的職務(wù)便利，知悉青島東方鐵塔股份有限公司（簡(jiǎn)稱東方鐵塔）重大投資、河南黃河旋風(fēng)股份有限公司（簡(jiǎn)稱黃河旋風(fēng)）增資計(jì)劃、重大投資等內(nèi)幕信息。上述內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，羅向陽(yáng)、羅楊穎（兩人為兄弟關(guān)系）利用實(shí)際控制的多個(gè)證券賬戶分別于2013年、2014年、2015年內(nèi)幕交易“東方鐵塔”、“黃河旋風(fēng)”。羅向陽(yáng)、羅楊穎的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)羅向陽(yáng)、羅楊穎三次內(nèi)幕交易行為合計(jì)沒(méi)收違法所得約 44.7萬(wàn)元，并處以約254萬(wàn)元罰款，并對(duì)二人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
1宗從業(yè)人員買賣股票及操縱市場(chǎng)案中，2010年8月20日至2014年8月26日期間朱煒明擔(dān)任國(guó)開(kāi)證券有限責(zé)任公司上海龍華西路營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人，其控制使用其親屬證券賬戶買賣“海螺型材”、“神劍股份”等共計(jì)132只股票，盈利約為452萬(wàn)元。2013年3月1日至2014年8月25日期間，朱煒明在上海電視臺(tái)第一財(cái)經(jīng)頻道“談股論金”欄目中通過(guò)明示股票名稱或描述股票特征的方法，公開(kāi)評(píng)價(jià)、推介“利源精制”、“萬(wàn)馬股份”等10只股票，并在公開(kāi)薦股前先行建倉(cāng)買入，公開(kāi)薦股后的三個(gè)交易日內(nèi)賣出，獲利約為43萬(wàn)元。朱煒明作為證券從業(yè)人員買賣股票的行為違反了《證券法》第43條第1款規(guī)定，其中，其對(duì)“利源精制”等10支股票先行建倉(cāng)買入，公開(kāi)薦股后賣出的行為同時(shí)違反了《證券法》第77條第1款第（4）項(xiàng)規(guī)定。依據(jù)《證券法》第199條、第203條、第233條及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）第三條、第五條規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令朱煒明依法處理非法持有的股票，沒(méi)收朱煒明違法所得約452萬(wàn)元，并處以約1358萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)其采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)秉持“依法、從嚴(yán)、全面”監(jiān)管原則，將持續(xù)對(duì)資本市場(chǎng)各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，維護(hù)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康規(guī)范發(fā)展。
2016-7-18
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