證監(jiān)會2016年上半年稽查執(zhí)法工作情況
2016年以來，稽查執(zhí)法工作全面貫徹落實“依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管”的工作要求，針對資本市場違法違規(guī)特點和趨勢，聚焦重點領(lǐng)域和市場關(guān)切，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)活動，持續(xù)保持監(jiān)管執(zhí)法工作的高壓態(tài)勢。
上半年，證監(jiān)會受理涉嫌證券期貨違法違規(guī)線索338起，啟動初步調(diào)查案件241起，新立案件138起，新立涉外案件76起。辦結(jié)立案案件101起，同比增長25%，移送公安機(jī)關(guān)案件28起，同比增長27%，累計對253名涉案當(dāng)事人采取限制出境措施，凍結(jié)涉案資金20.13億元。與去年同期相比，在辦案件444起，同比增長48%，案件查處數(shù)量繼續(xù)呈現(xiàn)快速攀升態(tài)勢。
1-6月，新立內(nèi)幕交易初查和立案案件共193起，占比達(dá)52%，為當(dāng)前在辦最主要案件類型。新立操縱市場案件52起，比去年同期增長68%，是數(shù)量增長最快的案件類型。IPO及上市公司信息披露違法違規(guī)案件33起，中介機(jī)構(gòu)未按規(guī)定履職案件18起，增長明顯。新立利用未公開信息交易案件42起，基金經(jīng)理涉案占比85%，長期居高不下。
2016年上半年違法違規(guī)案件主要特點：
一、案件涉及領(lǐng)域不斷拓寬，覆蓋面廣
內(nèi)幕交易案件除主板市場易發(fā)多發(fā)外，新三板市場案件不斷上升，內(nèi)幕信息涉及資產(chǎn)重組、非公開發(fā)行、控制權(quán)變更、高送轉(zhuǎn)等多種題材，涵蓋法定內(nèi)幕信息全部類型。操縱市場案件在傳統(tǒng)主板市場持續(xù)攀升，在期貨市場、新三板市場、債券市場以及滬港通等領(lǐng)域不斷出現(xiàn)。信息披露違法違規(guī)案件全面覆蓋主板和新三板市場的IPO、掛牌、定期報告、臨時報告、并購重組各環(huán)節(jié)?；稹⒈ｋU、券商、資管、銀行均出現(xiàn)利用未公開信息違法案件，部分領(lǐng)域案件持續(xù)高發(fā)。
二、違法主體類型不斷增多，少數(shù)違法主體屢涉違法
內(nèi)幕交易主體除涉及與上市公司治理直接相關(guān)大股東、實際控制人和公司董、監(jiān)、高外，公職人員、交易對手方及與其關(guān)系密切人員也多有涉案。操縱市場涉案主體除一般機(jī)構(gòu)和個人外，還涉及券商、信托、私募基金、配資公司等特殊主體。信息披露違法案件中，大股東、實際控制人、收購方等非上市公司信息披露義務(wù)人涉案案件占比上升明顯。此外，部分違法主體多次被立案查處，不少違法主體屢涉違法。
三、違法違規(guī)手段復(fù)雜多變，花樣不斷翻新
上半年調(diào)查的多起操縱市場案件中，違法分子既有采用利用資金或持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、利用信息優(yōu)勢聯(lián)合、“黑嘴”薦股等傳統(tǒng)手法，還有采用利用配資系統(tǒng)多點布局、多賬戶分倉、以信托賬戶掩護(hù)、程序化下單等新型手法，有些案件多種操縱手法交織，花樣不斷翻新。
四、違法交易金額屢創(chuàng)新高，違法情節(jié)嚴(yán)重
上半年查處的內(nèi)幕交易、老鼠倉、市場操縱等交易型案件的累計交易金額、非法獲利金額呈現(xiàn)不斷攀升態(tài)勢，部分案件創(chuàng)歷史新高，違法情節(jié)特別嚴(yán)重。蔡某“老鼠倉”案非法交易金額累計達(dá)57億元，蘇某內(nèi)幕交易案非法獲利達(dá)1.5億元，均創(chuàng)該類案件歷史新高。
五、信息披露違法涉及主體廣泛，危害后果嚴(yán)重
上半年，證監(jiān)會按照“絕不放過任何一個涉案主體、絕不放過任何一項違法失職行為、絕不放過任何一項需要承擔(dān)的法律責(zé)任”的原則，對欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)案件涉及的發(fā)行人、上市公司及其保薦、審計、評估及法律服務(wù)機(jī)構(gòu)全方位、全鏈條追責(zé)。個別案件還觸發(fā)退市條件，嚴(yán)重?fù)p害投資者權(quán)益，社會影響極壞。
六、審計評估機(jī)構(gòu)多有涉案，市場反映強(qiáng)烈
今年5月，證監(jiān)會首次針對審計評估機(jī)構(gòu)部署開展專項執(zhí)法行動，包括7起典型案件，涉及6家機(jī)構(gòu)，覆蓋當(dāng)前審計評估機(jī)構(gòu)未按規(guī)定勤勉盡責(zé)的5類典型違法違規(guī)行為。案件集中公開部署調(diào)查，對執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)集中立案，監(jiān)管震懾效果明顯。
稽查執(zhí)法作為證監(jiān)會回歸監(jiān)管本位的主要核心職能，始終是維護(hù)市場“公開、公平、公正”原則和保護(hù)投資者合法權(quán)益的最有力保障，始終是實現(xiàn)“依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管”的最有效手段。下半年，證監(jiān)會將繼續(xù)密切關(guān)注市場發(fā)展動態(tài)，進(jìn)一步優(yōu)化“類案集中、批次推進(jìn)、持續(xù)高壓”的案件查辦組織模式，持續(xù)保持對各類違法違規(guī)的高壓態(tài)勢，堅決保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
2016-7-4
