證監(jiān)會2016年5月27日新聞發(fā)布會
2016年5月27日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人張曉軍通報(bào)了證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰的情況，并回答了關(guān)于私募等金融類機(jī)構(gòu)在新三板掛牌融資和私募基金管理機(jī)構(gòu)參與新三板做市業(yè)務(wù)的問題。
1、問：自去年12月21日起，證監(jiān)會暫停了私募等金融類機(jī)構(gòu)在新三板掛牌融資，請問目前進(jìn)展情況？
答：2015年以來，新三板各類金融機(jī)構(gòu)頻繁融資，融資金額、募集資金投向等問題引起社會關(guān)注和質(zhì)疑。為此，證監(jiān)會就金融類機(jī)構(gòu)在新三板掛牌融資進(jìn)行了調(diào)研論證。
為落實(shí)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的總體要求，聚焦新三板服務(wù)創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)的市場定位，發(fā)揮資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能，促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、激發(fā)經(jīng)濟(jì)增長新動(dòng)力，切實(shí)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)隱患，保護(hù)投資者合法權(quán)益，中國證監(jiān)會在廣泛調(diào)研并充分聽取市場意見的基礎(chǔ)上，對金融類機(jī)構(gòu)在新三板掛牌融資作出了原則性安排：國家金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立并頒發(fā)許可證的金融機(jī)構(gòu)，以及符合條件的私募基金機(jī)構(gòu)可以在新三板掛牌和融資。全國股轉(zhuǎn)公司應(yīng)制定具體掛牌條件，從嚴(yán)監(jiān)管已掛牌金融類機(jī)構(gòu)，并實(shí)施差異化信息披露及監(jiān)管要求。
證監(jiān)會將一如既往履行《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》所賦予的監(jiān)管職責(zé)，堅(jiān)守新三板服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的市場定位，打擊違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)新三板的健康穩(wěn)定發(fā)展。
2、問：證監(jiān)會近期對豐富新三板做市機(jī)構(gòu)類型有何考慮？
答：近期，我會對新三板做市問題進(jìn)行研究，認(rèn)為允許私募基金管理機(jī)構(gòu)參與新三板做市業(yè)務(wù)，對豐富新三板市場做市機(jī)構(gòu)類型、促進(jìn)新三板市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)以及支持私募機(jī)構(gòu)發(fā)展、提高服務(wù)中小微企業(yè)能力等具有積極意義。為此，我會擬開展私募基金管理機(jī)構(gòu)參與新三板做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)。由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司具體辦理私募基金管理機(jī)構(gòu)參與新三板做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)的備案管理工作，從資本實(shí)力、專業(yè)人員、業(yè)務(wù)方案、信息系統(tǒng)和誠信記錄等方面，明確資質(zhì)條件，按照穩(wěn)起步原則，擇優(yōu)選取機(jī)構(gòu)試點(diǎn)。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司在相關(guān)準(zhǔn)備完成后，將在其網(wǎng)站公告有關(guān)備案條件、材料和程序要求。
2016-5-30
