證監(jiān)會(huì)對2宗案件作出行政處罰
近期，我會(huì)對2宗案件作出行政處罰，包括1宗信息披露違法案，1宗內(nèi)幕交易案。
1宗信息披露違法案中，上海精熙投資發(fā)展中心（簡稱精熙投資）、夏寧、王征、王順興、朱婧（夏寧、王征、王順興均為精熙投資合伙人，朱婧為王征配偶）為一致行動(dòng)人，于2013年8月8日至11月28日期間通過控制的17個(gè)賬戶買入“易聯(lián)眾”，有11個(gè)交易日合計(jì)持有“易聯(lián)眾”占公司已發(fā)行股份比例超過5%，夏寧等5個(gè)主體均未按規(guī)定予以公告。精熙投資、夏寧、王征、王順興、朱婧未按規(guī)定履行信息披露義務(wù),違反了《證券法》第86條第1款規(guī)定,依據(jù)《證券法》第193條第2款規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令精熙投資、夏寧、王征、王順興、朱婧改正，給予警告，并分別處以30萬元罰款；對精熙投資直接負(fù)責(zé)的主管人員夏寧、王征、王順興分別處以10萬元罰款。
1宗內(nèi)幕交易案中，李正雪作為廣東東莞宏遠(yuǎn)工業(yè)區(qū)股份有限公司(簡稱粵宏遠(yuǎn))重組的中間介紹人直接參與了重組談判事宜，知悉內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李正雪使用4個(gè)賬戶交易“粵宏遠(yuǎn)A”。王強(qiáng)彬與知悉粵宏遠(yuǎn)重組信息的王某東關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)陸續(xù)買入“粵宏遠(yuǎn)A”約100萬股。上述行為違反了《證券法》第73條及第76條第1款規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定對李正雪處以頂格罰款60萬元；對王強(qiáng)彬處以40萬元罰款。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，擾亂了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易等各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，實(shí)施有針對性的打擊,保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序。
2016-4-18
